ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 11 июня 2020 года N 5474-У
О внесении изменений в Положение Банка России от 27 декабря 2017 года N 625-П
На основании частей десятой и одиннадцатой статьи 11_1, пунктов 8-10 части первой статьи 14, абзаца двенадцатого пункта 1 и абзаца девятого пункта 5 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст.357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст.492; 2001, N 26, ст.2586; 2018, N 49, ст.7524; 2019, N 22, ст.2661; N 29, ст.6953), пункта 1 части первой, части второй статьи 60, пунктов 1-3 части девятой статьи 61, части первой статьи 61_1, частей третьей и четвертой статьи 75, частей первой и третьей статьи 76_7, части восьмой статьи 76_9-2 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2013, N 27, ст.3438; N 30, ст.4084; 2017, N 31, ст.4830; 2019, N 49, ст.6953; N 52, ст.7787), подпункта 14 пункта 6_1, пунктов 7_1-7_3, 7_7, 10 и 10_1 статьи 32_1 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 2, ст.56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 1, ст.4; 2003, N 51, ст.4858; 2019, N 49, ст.6953), абзаца первого пункта 2 статьи 4_1, подпункта 14 пункта 3, пунктов 3_1, 6 и 9 статьи 6_2 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст.2071; 2014, N 30, ст.4219; 2017, N 31, ст.4830; 2019, N 49, ст.6953), подпункта 14 пункта 9, пунктов 9_2, 9_3, 9_6 статьи 38, абзаца первого пункта 2 статьи 38_1 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2013, N 26, ст.3207; 2017, N 31, ст.4830; 2019, N 49, ст.6953), подпункта 14 пункта 1, пунктов 3, 4, 8 и 8_1 статьи 4_1-1, пункта 2 статьи 4_3 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 27, ст.3435; 2017, N 31, ст.4830; 2019, N 31, ст.4430, N 49, ст.6953):
1. Внести в Положение Банка России от 27 декабря 2017 года N 625-П "О порядке согласования Банком России назначения (избрания) кандидатов на должности в финансовой организации, уведомления Банка России об избрании (прекращении полномочий), назначении (освобождении от должности) лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц в финансовых организациях, оценки соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц и учредителей (акционеров, участников) финансовых организаций, направления членом совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации информации в Банк России о голосовании (о непринятии участия в голосовании) против решения совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, направления запроса о предоставлении Банком России информации и направления Банком России ответа о наличии (отсутствии) сведений в базах данных, предусмотренных статьями 75 и 76_7 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", а также о порядке ведения таких баз", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 21 марта 2018 года N 50438, 28 апреля 2020 года N 58230, следующие изменения.
1.1. В преамбуле:
в абзаце первом слова "пунктов 3, 4, 8 статьи 4_1-1" заменить словами "пунктов 3, 4, 8 и 8_1 статьи 4_1-1";
абзац третий после слов "к деловой репутации" дополнить словами "лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа микрокредитных компаний,";
абзац одиннадцатый изложить в следующей редакции:
"лиц, имеющих право прямо или косвенно либо совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) корпоративным договором, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) некредитной финансовой организации или микрокредитной компании, распоряжаться более 10 процентами акций (долей), составляющих уставный капитал некредитной финансовой организации или микрокредитной компании, и лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа этих юридических лиц;";
абзац четырнадцатый изложить в следующей редакции:
"порядок направления в Банк России уведомления об избрании (о прекращении полномочий), о назначении (об освобождении от должности) лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц финансовой организации, единоличного исполнительного органа микрокредитной компании, а также форму указанного уведомления и перечень прилагаемых к нему документов и сведений в отношении некредитных финансовых организаций или микрокредитной компании;".
1.2. Пункт 1.1 после слов "финансовые организации" дополнить словами "и микрокредитные компании".
1.3. В пункте 1.2:
абзац первый дополнить словами "и микрокредитных компаний";
абзац второй изложить в следующей редакции:
"единоличного исполнительного органа некредитной финансовой организации и его заместителя, членов коллегиального исполнительного органа страховой организации, негосударственного пенсионного фонда и управляющей компании, главного бухгалтера некредитной финансовой организации, заместителя главного бухгалтера страховой организации, негосударственного пенсионного фонда и управляющей компании, а также кандидатов на эти должности, единоличного исполнительного органа и его заместителя, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации, а также кандидатов на эти должности (за исключением небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций);";
абзац восьмой изложить в следующей редакции:
"лиц, на которых в соответствии с Трудовым кодексом Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст.3; 2019, N 51, ст.7491; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 25 мая 2020 года) финансовой организацией или микрокредитной компанией возлагаются (предполагается возложить) обязанности временно отсутствующих руководящих должностных лиц кредитной организации (филиала), единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера некредитной финансовой организации, руководителя, главного бухгалтера филиала некредитной финансовой организации (далее при совместном упоминании - руководящее должностное лицо финансовой организации (филиала), единоличного исполнительного органа микрокредитной компании, иных должностных лиц финансовой организации, указанных в абзацах пятом и шестом настоящего пункта, без освобождения от занимаемой должности на период их отсутствия (в случаях болезни, отпуска, командировки) либо путем перевода на должность руководящего должностного лица или иного должностного лица финансовой организации (филиала) или единоличного исполнительного органа микрокредитной компании на период их отсутствия (в том числе на вакантную должность) (далее - временное исполнение обязанностей);";
дополнить новым абзацем следующего содержания:
"единоличного исполнительного органа микрокредитной компании.".
1.4. Подпункт 1.3.13 пункта 1.3 изложить в следующей редакции:
"1.3.13. Лиц, имеющих право прямо или косвенно либо совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) корпоративным договором, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) некредитной финансовой организации или микрокредитной компании, распоряжаться более 10 процентами акций (долей), составляющих уставный капитал некредитной финансовой организации или микрокредитной компании (далее - лица, имеющие право распоряжения более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации или микрокредитной компании).".
1.5. Пункты 2.1, 2.2, абзац первый пункта 2.3, абзац второй пункта 2.10, абзац четвертый пункта 2.16, абзац первый пункта 2.18 после слов "страховой организации" дополнить словами ", единоличного исполнительного органа микрокредитной компании".
1.6. В пункте 2.5:
абзац первый после слов "страховой организации" дополнить словами ", единоличного исполнительного органа микрокредитной компании";
абзац первый подпункта 2.5.2 изложить в следующей редакции:
"2.5.2. Один экземпляр анкеты 1 кандидата, заполненной им на русском языке (за исключением лиц, являющихся иностранными гражданами или лицами без гражданства) от руки разборчиво либо с помощью технических средств (за исключением лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, руководителя филиала, главного бухгалтера филиала, члена совета директоров (наблюдательного совета), контролера (руководителя службы внутреннего контроля) управляющей компании). В случае оформления анкеты 1 с помощью технических средств отметка о заверении достоверности и полноты ответов в обязательном порядке заполняется и подписывается кандидатом лично от руки. При заполнении анкеты 1 не допускаются помарки, исправление ошибок путем зачеркивания или с помощью корректирующих средств. Сведения, указанные в анкете 1, не должны содержать разночтений с другими представленными документами. Второй экземпляр анкеты 1 представляется в виде копии, заверенной кандидатом собственноручно, и остается в финансовой организации.";
в абзаце седьмом подпункта 2.5.2 слова "о наличии (об отсутствии) дисквалификации, выданные уполномоченным органом соответствующего" заменить словами "документы о назначении административного наказания в виде дисквалификации или об отсутствии указанного назначения (далее - документы о наличии (об отсутствии) дисквалификации), выданные уполномоченным органом".
1.7. Наименование главы 3 после слов "финансовых организаций," дополнить словами "лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа микрокредитной компании,".
1.8. Пункты 3.1 и 3.2 изложить в следующей редакции:
"3.1. В течение 3 рабочих дней со дня назначения (избрания) лиц, входящих в состав органов управления, и иных должностных лиц финансовой организации или микрокредитной компании, указанных в абзацах девятом - одиннадцатом пункта 1.2 и абзацах третьем и четвертом подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения, а также лиц, временно исполняющих обязанности руководителя и главного бухгалтера филиала страховой организации или единоличного исполнительного органа микрокредитной компании, финансовая организация или микрокредитная компания обязана направить в уполномоченное подразделение Банка России уведомление об избрании (о назначении на должность, об освобождении от должности) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа микрокредитной компании, руководителя и главного бухгалтера филиала страховой организации, заместителя единоличного исполнительного органа, членов коллегиального исполнительного органа, заместителя главного бухгалтера, руководителя и главного бухгалтера филиала небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, о возложении (прекращении) временного исполнения обязанностей указанных лиц, а также об избрании (прекращении полномочий) члена совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации (далее - уведомление 2):
по форме, установленной приложением 4 к настоящему Положению, - для некредитной финансовой организации или микрокредитной компании;
по рекомендованному образцу, приведенному в приложении 4 к настоящему Положению, - для кредитной организации.
К уведомлению 2, направляемому финансовой организацией или микрокредитной компанией в связи с назначением (избранием) лиц, указанных в абзацах девятом - одиннадцатом пункта 1.2 и абзацах третьем и четвертом подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения, а также лиц, временно исполняющих обязанности руководителя и главного бухгалтера филиала страховой организации или единоличного исполнительного органа микрокредитной компании, должны прилагаться следующие документы:
копия решения уполномоченного органа финансовой организации или микрокредитной компании (протокола заседания уполномоченного органа управления, приказа (распоряжения) (выписка из него) о назначении (об избрании) на должность, включая временное возложение обязанностей, либо об освобождении от должности (о прекращении полномочий), включая прекращение временного исполнения обязанностей, заверенная лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа финансовой организации или микрокредитной компании, или иным уполномоченным им лицом;
анкета 1, в которой должны быть заполнены следующие пункты: 1-11, 16 и 17 (в отношении лиц, указанных в абзацах девятом и десятом пункта 1.2 настоящего Положения, а также лиц, временно исполняющих обязанности руководителя и главного бухгалтера филиала страховой организации); 1-17 (в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа микрокредитной компании, а также лица, временно исполняющего его обязанности); 1-6, 9-11, 16 и 17 (в отношении лиц, указанных в абзацах третьем и четвертом подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения);
документы, указанные в абзацах пятом - одиннадцатом пункта 2.12 настоящего Положения;
копии документов о наличии (об отсутствии) судимости и документов о наличии (об отсутствии) дисквалификации, выданные уполномоченным органом иностранного государства, либо письменное подтверждение этим органом того, что указанные документы не выдаются (если должностное лицо является иностранным гражданином или лицом без гражданства, постоянно проживающим на территории иностранного государства);
в случае назначения (избрания) кандидата, являющегося иностранным гражданином или лицом без гражданства, - копии документов, подтверждающих право данного лица на осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации, заверенные лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа финансовой организации или микрокредитной компании, или иным уполномоченным им лицом (за исключением лиц, избранных в состав членов совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации).
В случае возложения временного исполнения обязанностей единоличного исполнительного органа микрокредитной компании или лиц, входящих в состав органов управления, или иных должностных лиц финансовой организации (филиала) в уведомлении 2 должен быть указан срок, в течение которого лица будут временно исполнять данные обязанности.
В случае избрания (назначения) на новый (следующий) срок лиц, входивших в состав органов управления, иных должностных лиц финансовой организации (филиала) или лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа микрокредитной компании, документы, указанные в абзацах пятом и шестом пункта 2.12 настоящего Положения, абзацах шестом, восьмом и девятом настоящего пункта, к уведомлению 2 не прилагаются, если они ранее направлялись в Банк России и содержащиеся в них сведения не изменились. В данном случае в уведомлении 2 должны быть указаны реквизиты исходящего письма, которым указанные документы ранее направлялись финансовой организацией (филиалом) или микрокредитной компанией в Банк России.
В случае если решение об избрании (освобождении) лица, входящего в состав органов управления, или иного должностного лица принимается общим собранием акционеров финансовой организации или микрокредитной компании, копия протокола общего собрания или выписка из протокола, заверенная лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа финансовой организации или микрокредитной компании, или иным уполномоченным им лицом, направляется в уполномоченное подразделение Банка России одновременно с уведомлением 2 либо в дополнение к нему не позднее 5 рабочих дней после закрытия общего собрания акционеров.
3.2. После поступления уведомления 2, направленного финансовой организацией или микрокредитной компанией в связи с назначением (избранием) на должности лиц, перечисленных в абзацах девятом - одиннадцатом пункта 1.2 и абзацах третьем и четвертом подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения, а также лиц, временно исполняющих обязанности руководителя и главного бухгалтера филиала страховой организации, единоличного исполнительного органа микрокредитной компании, уполномоченное подразделение Банка России должно рассмотреть указанное уведомление в течение 30 дней со дня его получения. Оценка соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, входящих в состав органов управления, или иных должностных лиц финансовой организации (филиала) либо лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа микрокредитной компании, должна проводиться уполномоченным подразделением Банка России на основании документов, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Положения, с учетом всей имеющейся в Банке России информации об указанных лицах.".
1.9. Абзац первый пункта 3.5 изложить в следующей редакции:
"3.5. Финансовая организация (филиал) или микрокредитная компания в порядке, установленном пунктом 2.18 настоящего Положения, обязана представить в Банк России сведения об изменении анкетных данных лиц, перечисленных в абзацах девятом - одиннадцатом пункта 1.2 и абзацах третьем и четвертом подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения (в отношении лиц, временно исполняющих обязанности по должностям, указанным в абзацах десятом и одиннадцатом пункта 1.2 настоящего Положения и абзаце четвертом подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения, указанные сведения должны представляться при наличии изменений анкетных данных в период осуществления ими временного исполнения обязанностей), путем представления анкеты 1, заполненной с учетом произошедших изменений, с приложением заверенных лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа финансовой организации или микрокредитной компании, или иным уполномоченным им лицом копий документов, подтверждающих произошедшие изменения.".
1.10. Пункт 3.6 изложить в следующей редакции:
"3.6. В случае если после направления уведомления 2 финансовой организацией (филиалом) или микрокредитной компанией получены сведения (самостоятельно выявлены факты), свидетельствующие о несоответствии квалификации и (или) деловой репутации лиц, указанных в абзацах девятом - одиннадцатом пункта 1.2 и абзацах третьем и четвертом подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения, а также лиц, временно исполняющих обязанности руководителя и главного бухгалтера филиала страховой организации или единоличного исполнительного органа микрокредитной компании, требованиям, установленным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций, финансовая организация (филиал) обязана не позднее 3 рабочих дней (микрокредитная компания - не позднее 2 рабочих дней), следующих за днем получения сведений (выявления фактов), проинформировать об этом в письменном виде уполномоченное подразделение Банка России.
В составе информации, направляемой в соответствии с абзацем первым настоящего пункта, должны быть указаны основания для признания квалификации и (или) деловой репутации лица, входящего в состав органов управления, или иного должностного лица финансовой организации (филиала) либо лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа микрокредитной компании, не соответствующими требованиям, установленным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций, с приложением копий документов, подтверждающих выявленные факты, а также сведений о принятых финансовой организацией (филиалом) или микрокредитной компанией мерах по прекращению полномочий указанного лица.".
1.11. Пункт 3.8 изложить в следующей редакции:
"3.8. Не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия уполномоченным органом финансовой организации или микрокредитной компании решения о прекращении полномочий (об освобождении от должности, о прекращении временного исполнения обязанностей) лиц, указанных в абзацах девятом - одиннадцатом пункта 1.2 и абзацах третьем и четвертом подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения, некредитная финансовая организация или микрокредитная компания должна направить уведомление 2 по форме, установленной приложением 4 к настоящему Положению, а кредитная организация - в соответствии с рекомендуемым образцом, приведенным в приложении 4 к настоящему Положению, в уполномоченное подразделение Банка России.
К уведомлению 2 должна прилагаться заверенная лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа финансовой организации или микрокредитной компании, или иным уполномоченным им лицом копия решения финансовой организации или микрокредитной компании (протокола заседания уполномоченного органа управления, приказа (распоряжения, решения) (выписка из него) или иного подтверждающего документа (выписка из него) о прекращении полномочий (об освобождении от должности, о прекращении временного исполнения обязанностей). В случае принятия решения общим собранием акционеров финансовой организации или микрокредитной компании копия протокола общего собрания (выписка из него) направляется в уполномоченное подразделение Банка России одновременно с уведомлением 2 либо в дополнение к нему не позднее 5 рабочих дней после закрытия общего собрания акционеров финансовой организации или микрокредитной компании.".
1.12. Наименование главы 4 после слов "некредитной финансовой организации" дополнить словами "или микрокредитной компании".
