ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОЛОЖЕНИЕ

от 3 октября 2000 года N 123-П

О порядке осуществления иностранных инвестиций в экономику
Российской Федерации с использованием средств, находящихся
на специальных счетах нерезидентов типа "С"

(с изменениями на 12 октября 2001 года)
____________________________________________________________________
Утратило силу с 17 июня 2004 года на основании
указания Банка России от 9 июня 2004 года N 1439-У
____________________________________________________________________

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение принято в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 20 ноября 1999 года N 1272 "Об осуществлении иностранных инвестиций в экономику Российской Федерации с использованием средств, находящихся на специальных счетах нерезидентов типа "С" ("Российская газета" от 29 ноября 1999 года N 236-П) в целях расширения возможности осуществления инвестиций владельцами специальных счетов нерезидентов типа "С " и устанавливает порядок осуществления иностранных инвестиций в экономику Российской Федерации с использованием средств, находящихся на специальных счетах нерезидентов типа "С".

1.2. Для целей настоящего Положения используются следующие термины и определения:

Инвестор - владелец счетов типа "С", открываемых в соответствии с нормативными актами Банка России.

Инвестиция - приобретение Инвестором доли (вклада) в уставном (складочном) капитале Резидента либо предоставление Инвестором Резиденту целевого кредита за счет денежных средств, находящихся на специальных счетах нерезидента типа "С".

Резидент - юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации, с местонахождением в Российской Федерации (кроме кредитных организаций), на счет которого Инвестором перечисляются денежные средства со счета нерезидента типа "С" для осуществления Инвестиции.

Лимиты объемов иностранных инвестиций - предельные объемы денежных средств, находящихся на счетах нерезидентов типа "С", которые могут быть направлены на инвестиции.

Уполномоченный банк - кредитная организация, имеющая разрешение Банка России на открытие и ведение специальных счетов нерезидентов типа "С", выдаваемое в соответствии с нормативными актами Банка России.

1.3. Инвестиции осуществляются на основании Разрешений на перевод денежных средств со счетов нерезидентов типа "С" для инвестиции. Разрешения на перевод денежных средств со счетов нерезидентов типа "С" для инвестиции выдаются Банком России на основании решений Комитета Банка России по денежно-кредитной политике по форме приложения 2 к настоящему Положению. Разрешения на перевод денежных средств со счетов нерезидентов типа "С" для инвестиции выдаются на весь срок инвестирования.

1.4. Инвестиции осуществляются со счетов нерезидентов типа "С" (проектных), открываемых в соответствии с нормативными актами Банка России.

1.5. Лимиты объемов иностранных инвестиций устанавливаются Советом директоров Банка России по согласованию с Министерством финансов Российской Федерации.

Лимиты объемов иностранных инвестиций подлежат опубликованию в "Вестнике Банка России".

1.6. Инвестор имеет право на получение дохода или иных выгод от инвестиции только в виде денежных средств в валюте Российской Федерации.

1.7. Доходы и выгоды, полученные от инвестиций, могут быть использованы Инвестором для осуществления операций по покупке иностранной валюты за валюту Российской Федерации после их зачисления на счет типа "С" (проектный) в соответствии с Планом поступлений и выплат денежных средств (пункт в редакции, введенной в действие с 21 ноября 2001 года положением Банка России от 12 октября 2001 года N 154-П, - см. предыдущую редакцию).

1.8. Для инвестиции устанавливается лимит доходности, равный максимальной доходности по государственным ценным бумагам (ГКО/ОФЗ) со сроком до погашения, не превышающим срок инвестиции, умноженной на корректирующий коэффициент, устанавливаемый Банком России. Доходность, полученная от инвестиции с учетом фактических сроков инвестиции, не должна превышать данного лимита. Лимит доходности устанавливается на весь срок инвестиции и не пересматривается при ежегодном согласовании Плана поступлений и выплат денежных средств. Лимит доходности определяется в соответствии с приложением 3 к настоящему Положению. Расчет лимита доходности осуществляется Банком России (Департаментом операций на открытом рынке).

Непосредственный контроль за соблюдением лимита доходности осуществляется Уполномоченным банком. Банк России осуществляет контроль за соблюдением установленных лимитов на основе отчетности, предоставляемой Уполномоченным банком.

1.9. В случае любой формы отчуждения инвестиции и/или прекращения обязательств по возврату кредита до истечения 3 лет с даты использования на осуществление инвестиции денежных средств со счета нерезидента типа "С" (проектного) Инвестор обязан перечислить на счет нерезидента типа "С" (инвестиционный) денежные средства в размере не менее первоначально использованной суммы.

1.10. Зачисление на счет нерезидента типа "С" (проектный) и списание со счета нерезидента типа "С" (проектного) денежных средств должно осуществляться Уполномоченным банком в соответствии с Планом поступлений и выплат денежных средств. Денежные средства, перевод которых не был осуществлен в сроки, установленные Планом поступлений и выплат денежных средств, могут быть переведены Уполномоченным банком в последующие сроки, установленные Планом поступлений и выплат денежных средств при условии соблюдения установленного Лимита доходности.

1.11. План поступлений и выплат денежных средств подлежит ежегодному согласованию с Банком России. По инициативе Инвестора в План поступлений и выплат денежных средств могут вноситься корректировки, подлежащие согласованию с Банком России.

2. Разрешение на перевод денежных средств со счетов
нерезидентов типа "С" для инвестиции

2.1. Разрешение на перевод денежных средств со счетов нерезидентов типа "С" для инвестиции предполагает следующие виды операций:

а) Переводы ценных бумаг с разделов "ценные бумаги нерезидента - оплата со счета "С" и "блокированные для торгов ценные бумаги нерезидента - оплата со счета "С" на раздел "блокированные для инвестиции ценные бумаги нерезидента - оплата со счета "С" счета "депо" этого же Инвестора.

Указанные переводы ценных бумаг могут осуществляться в рамках как одного, так и нескольких Уполномоченных банков;

б) Переводы ценных бумаг с разделов "ценные бумаги нерезидента - оплата со счета "С" и "блокированные для торгов ценные бумаги нерезидента - оплата со счета "С" счета "депо" одного Инвестора на раздел "блокированные для инвестиции ценные бумаги нерезидента - оплата со счета "С" счета "депо" другого Инвестора.

Указанные переводы ценных бумаг могут осуществляться в рамках как одного, так и нескольких Уполномоченных банков;

в) Переводы ценных бумаг с раздела "блокированные для инвестиции ценные бумаги нерезидента - оплата со счета "С" на раздел "блокированные для торгов ценные бумаги нерезидента - оплата со счета "С" счета "депо" Инвестора для реализации и (или) погашения.

Указанные переводы ценных бумаг должны осуществляться в рамках одного счета "депо";

г) Списание со счета нерезидента типа "С" (инвестиционного) и зачисление на счет нерезидента типа "С" (проектный) этого же Инвестора денежных средств для осуществления инвестиции;

Указанная операция может осуществляться в рамках как одного, так и нескольких Уполномоченных банков;

д) Списание со счета нерезидента типа "С" (инвестиционного) одного Инвестора и зачисление на счет нерезидента типа "С" (проектный) другого Инвестора денежных средств для осуществления инвестиции.

Указанная операция может осуществляться в рамках как одного, так и нескольких Уполномоченных банков;

е) Списание со счета нерезидента типа "С" (проектного) Инвестора и зачисление на расчетный счет Резидента денежных средств в соответствии с Планом реализации иностранной инвестиции и Планом поступлений и выплат денежных средств;

ж) Списание с расчетного счета резидента и зачисление на счет нерезидента типа "С" (проектный) Инвестора денежных средств от погашения основного долга по выданному кредиту или средств от продажи (уступки) участия в уставном (складочном) капитале резидента для последующих операций по покупке иностранной валюты за валюту Российской Федерации в соответствии с Планом поступлений и выплат денежных средств;

з) Списание с расчетного счета резидента и зачисление на счет нерезидента типа "С" (проектный) Инвестора денежных средств от выплаты процентов по выданному в соответствии с Планом реализации иностранной инвестиции кредиту или дохода от участия в уставном (складочном) капитале резидента для последующих операций по покупке иностранной валюты за валюту Российской Федерации;

и) Списание со счета нерезидента типа "С" (инвестиционного) и зачисление на счет нерезидента типа "С" (проектный) Инвестора денежных средств от продажи и (или) погашения ценных бумаг, ранее переведенных на раздел "блокированные для торгов "ценные бумаги нерезидента - оплата со счета "С", а также выплат купонного дохода и дивидендов по ценным бумагам, находящимся на разделе "блокированные для инвестиции ценные бумаги нерезидента - оплата со счета "С" счета "депо  "Инвестора.

Указанная операция может осуществляться только в рамках одного Уполномоченного банка;

к) Списание со счета нерезидента типа "С" (проектного) и зачисление на счет нерезидента типа "С" (инвестиционный) Инвестора денежных средств в суммах, превышающих суммы поступлений, указанных в Плане поступлений и выплат денежных средств.

Указанная операция может осуществляться только в рамках одного Уполномоченного банка;

л) Списание денежных средств со счета нерезидента типа "С" (проектного) и зачисление денежных средств на счет нерезидента типа "С" (конверсионный) Инвестора для последующих операций по покупке иностранной валюты за валюту Российской Федерации.

Указанная операция может осуществляться только в рамках одного Уполномоченного банка.

Операции по покупке иностранной валюты за валюту Российской Федерации осуществляются в соответствии с порядком, установленным нормативными актами Банка России.

2.2. Переводы ценных бумаг на раздел (с раздела) "блокированные для инвестиции ценные бумаги нерезидента - оплата со счета "С" осуществляются Уполномоченным банком на основании поручений "депо" Инвестора.

2.3. Зачисление на счет нерезидента типа "С" (проектный) денежных средств осуществляется Уполномоченным банком в соответствии с Планом поступлений и выплат денежных средств.

Списание со счета нерезидента типа "С" (проектного) денежных средств осуществляется Уполномоченным банком на основании поручений Инвестора в соответствии с Планом поступлений и выплат денежных средств.

2.4. Зачисленные на счет нерезидента типа "С" (проектный) суммы денежных средств, превышающие суммы поступлений, указанные в Плане поступлений и выплат денежных средств, подлежат списанию Уполномоченным банком со счета нерезидента типа "С" (проектного) на основании поручений Инвестора и зачислению на счет нерезидента типа "С" (инвестиционный).

2.5. Для получения Инвестором Разрешения на перевод денежных средств со счетов нерезидентов типа "С" для инвестиции Уполномоченный банк представляет в Банк России (Департамент операций на открытом рынке) следующие документы Инвестора:

- справку о согласовании Плана реализации иностранной инвестиции с Министерством экономического развития и торговли Российской Федерации, Министерством финансов Российской Федерации, а также администрацией субъекта Российской Федерации;

- график инвестирования (в 2 экземплярах);

- План поступлений и выплат денежных средств, оформленный в соответствии с приложением 1 к настоящему Положению.

Банк России в течение 30 рабочих дней рассматривает предоставленные Уполномоченным банком вышеуказанные документы Инвестора и в случае отсутствия замечаний к оформлению документов выносит на рассмотрение Комитета Банка России по денежно-кредитной политике вопрос о выдаче Разрешения на перевод денежных средств со счетов нерезидента типа "С" для инвестиции.

При наличии нарушений в оформлении документов или предоставлении неполного пакета документов Банк России возвращает документы, а также письменное обоснование отказа Уполномоченному банку для их передачи последним Инвестору на доработку.

При предоставлении Уполномоченным банком документов Инвестора после доработки срок рассмотрения документов Банком России, составляющий 30 рабочих дней, исчисляется с даты их поступления в Банк России после доработки.

После согласования Плана поступлений и выплат денежных средств и принятия Комитетом Банка России по денежно-кредитной политике решения о выдаче Инвестору Разрешения на перевод денежных средств со счетов нерезидента типа "С" для инвестиции Банк России предоставляет Уполномоченному банку указанное Разрешение в течение 3 рабочих дней с момента принятия Комитетом указанного решения.

Разрешение на перевод денежных средств со счетов нерезидента типа "С" подписывается Председателем Банка России или уполномоченным им лицом.

2.6. Для ежегодного согласования с Банком России Плана поступлений и выплат денежных средств (далее - План) Уполномоченные банки к 1 декабря каждого календарного года предоставляют проект Плана.

Банк России в течение 15 рабочих дней рассматривает проект Плана.

При отсутствии замечаний Банк России возвращает Уполномоченному банку для передачи им Инвестору проект Плана с отметкой о согласовании последнего с Банком России.

При наличии замечаний Банк России возвращает Уполномоченному банку проект Плана, а также письменное обоснование отказа в согласовании.

При предоставлении Уполномоченным банком проекта Плана после доработки срок рассмотрения проекта Плана, составляющий 15 рабочих дней, исчисляется с даты его поступления в Банк России после доработки.

В случае несогласования в течение 3 календарных месяцев Плана с Банком России Разрешение на перевод денежных средств со счетов нерезидента типа "С" для инвестиции Банком России аннулируется, о чем Инвестор письменно уведомляется Банком России не позднее 10 марта каждого календарного года. При этом денежные средства, поступающие в соответствии с Планом или находящиеся на счете типа "С" (проектный), подлежат зачислению Уполномоченным банком на счет нерезидента типа "С" (инвестиционный). Счет типа "С" (проектный) в 30-дневный срок с момента аннулирования Банком России Разрешения подлежит закрытию.

3. Настоящее Положение вступает в силу с момента его опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
В.В.Геращенко

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Российской Федерации

12 февраля 2001 года,

регистрационный N 2567

Приложение 1
к Положению Банка России
"О порядке осуществления иностранных
инвестиций в экономику Российской Федерации
с использованием средств, находящихся
на специальных счетах нерезидентов типа "С"
от 3 октября 2000 года N 123-П

План поступлений и выплат денежных средств