ПИСЬМО
от 11 февраля 2010 года N 10-ВМ-02/2620
О порядке применения приказа ФСФР России от 13.08.2009 N 09-33/пз-н "Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг"
В связи с многочисленными обращениями эмитентов, самостоятельно осуществляющими ведение реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - реестр), касающимися порядка применения положений приказа ФСФР России от 13.08.2009 N 09-33/пз-н "Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг" (далее - Приказ), ФСФР России разъясняет следующее.
1. В соответствии с пунктом 1 Приказа в случае самостоятельного ведения реестра акционерными обществами они, в соответствии с законодательством Российской Федерации, обязаны соблюдать требования к порядку ведения реестра, установленные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также требования, установленные указанным приказом.
Требования Приказа являются обязательными для всех акционерных обществ, осуществляющих в соответствии с законодательством Российской Федерации ведение реестра самостоятельно, в том числе для кредитных организаций.
2. Согласно пункту 2.2 Приказа правила ведения реестра (далее - Правила) должны содержать, в числе прочих, требования к должностным лицам и иным работникам (должностные инструкции), осуществляющим функции по ведению реестра акционерного общества.
Приказ не содержит квалификационных требований к должностным лицам и иным работникам, осуществляющим функции по ведению реестра. Однако в их должностных инструкциях следует предусмотреть не только требования к образованию и опыту работы, но и требования по обеспечению сроков исполнения операций в реестре, сохранности и конфиденциальности информации, содержащейся в реестре, сохранности реестра, включая все документы, на основании которых осуществлялись операции в реестре, иные условия, предусмотренные законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами о рынке ценных бумаг.
В соответствии с указанным пунктом Приказа Правила также должны включать правила регистрации, обработки и хранения входящей документации.
При этом на основании Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.10.97 N 27, регистратор должен разработать и утвердить правила внутреннего документооборота и контроля, которые должны предусматривать, в том числе, способы регистрации, обработки, хранения и архивирования документов.
В связи с изложенным, в случае наличия у акционерных обществ, самостоятельно осуществляющих ведение реестра, правил внутреннего документооборота и контроля, Правила могут не содержать раздела, касающегося регистрации, обработки и хранения входящей документации.
В случае если правила внутреннего документооборота и контроля акционерными обществами не были разработаны, следует разработать и утвердить единый документ, включающий правила регистрации, обработки и хранения входящей документации.
3. Согласно подпункту 1 пункта 3 Приказа в состав общих сведений об акционерном обществе, подлежащих ежегодному направлению в адрес территориальных органов ФСФР России, должна быть включена информация о сайте (странице) в сети Интернет, на которой осуществляется раскрытие Правил.
Информация о месте нахождения территориальных органов ФСФР России раскрывается на сайте ФСФР России в сети Интернет (www.fcsm.ru).
В случае отсутствия страницы в сети Интернет, на которой акционерными обществами осуществляется раскрытие Правил, следует в графе отчетности "сайт (страница) в сети Интернет, на которой осуществляется раскрытие правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг" делать отметку "Правила направлены зарегистрированным лицам. Страница в сети Интернет отсутствует".
При предоставлении информации в соответствии с подпунктом 4 пункта 3 Приказа следует указывать общее количество и объем проведенных операций по основаниям их проведения (купля-продажа, наследование, дарение и т.д.). При этом указывать реквизиты документов, являвшихся основанием для проведения операций, не требуется.
4. Пунктом 4 Приказа установлен срок (в течение 6 месяцев с даты вступления в силу Приказа), в течение которого акционерным обществам, самостоятельно осуществляющим ведение реестра, необходимо привести свою деятельность в соответствие с требованиями приказа. В связи с этим разъясняем:
4.1. Акционерные общества должны осуществлять ведение реестра на основании Правил.
Предусмотренная абзацем третьим подпункта 4 пункта 3 Приказа копия Правил предоставляется в составе отчетности за 2009 год в случае наличия Правил и их соответствия требованиям подпунктов 2.1 и 2.2 Приказа.
4.2. Во исполнение пункта 3 Приказа акционерным обществам следует предоставить отчетность за 2009 год в территориальные органы ФСФР России по месту своего нахождения не позднее 15 февраля 2010 года.
Отчетность предоставляется в произвольной форме с соблюдением требований указанного пункта приказа на бумажном носителе и в электронной форме (рекомендуемый вариант формы отчетности содержится в приложении N 1 к настоящему письму).
5. За несоблюдение правил и норм, предусмотренных Приказом, акционерные общества, самостоятельно осуществляющие ведение реестра, несут административную ответственность, предусмотренную Кодексом Российской Федерации "Об административных правонарушениях".
В.Д.Миловидов
Отчет акционерного общества, осуществляющего самостоятельное ведение реестра владельцев ценных бумаг
на | ||||||||||||||
(указывается дата, на которую составлен отчет) |
1. | Общие сведения об организации | ||||
1.1 | Полное наименование организации на русском языке | ||||
1.2 | Сокращенное наименование организации на русском языке | ||||
1.3 | Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН) | ||||
1.4 | Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | ||||
1.5 | Место нахождения организации | ||||
1.6 | Адрес для направления почтовой корреспонденции | ||||
1.7 | Номера телефонов | ||||
1.8 | Номера факсов | ||||
1.9 | Сайт (страница) в сети Интернет, на котором осуществляется раскрытие правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг | ||||
1.10 | Ф.И.О., должность лица (лиц), осуществляющего(их) проведение операций, в реестре владельцев именных ценных бумаг, сведения о наличии (отсутствии) квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг | ||||
1.11 | Адреса электронной почты |
2. | Сведения о количестве размещенных ценных бумаг, количестве лицевых счетов, на которых учитываются ценные бумаги | ||||
2.1 | Общее количество лицевых счетов в реестре владельцев ценных бумаг, на которых учитываются ценные бумаги | ||||
2.2 | Количество размещенных АОИ (шт.) | ||||
2.3 | Количество размещенных АПИ (шт.) |
3. | Сведения о доле государственной и муниципальной собственности | ||||||||
N п/п | Наименование уполномоченного государственного или муниципального органа, специализированного государственного учреждения или иного лица, указанного в реестре владельцев ценных бумаг в качестве лица, действующего от имени Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования | Коли- | Доля АОИ (%) | Коли- | Доля АПИ (%) | Золотая акция |
4. | Сведения о количестве и объемах проведенных операций, связанных с перерегистрацией прав собственности на ценные бумаги, в отчетном периоде | |||||
Основание проведения операции | Количество проведенных операций (шт.) | Количество ценных бумаг, в отношении которых проведена операция по перерегистрации прав собственности (шт.) | ||||
в результате совершения сделки: | ||||||
в результате наследования: | ||||||
по решению суда: | ||||||
в иных случаях: | ||||||
всего: |
Наименование должности уполномоченного лица акционерного общества | Подпись | Фамилия И.О. | |||||
Дата "____" ____________ 20 ____ г. | М.П. | ||||||
Электронный текст документа
подготовлен ЗАО "Кодекс" и сверен по:
Вестник Федеральной службы
по финансовым рынкам,
N 2, 2010 год