ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 07 февраля 2012 года Дело N А40-38677/2011
Резолютивная часть постановления объявлена 01 февраля 2012 года
Постановление изготовлено в полном объеме 07 февраля 2012 года
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Кузнецовой И.И.
судей: Смирнова О.В., Гарипова В.С.
при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Пивоваровой К.В.
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы Общества с ограниченной ответственностью «Прогноз-Серебро» и Общества с ограниченной ответственностью «Алтай Голд» на решение Арбитражного суда г. Москвы от 9 ноября 2011 года по делу № А40-38677/11-34-358, принятое судьей Михайловой Л.В., по иску Общества с ограниченной ответственностью «Алтай Голд» (ОГРН 1050303058794, 162608, Вологодская область, г. Череповец, ул. Мира, д.30) к Обществу с ограниченной ответственностью «Прогноз-Серебро» (ОГРН 1067758367654, 123242, г. Москва, ул. Зоологическая, д. 2) об обязании предоставить документы, а также по встречному иску Общества с ограниченной ответственностью «Прогноз-Серебро» к Обществу с ограниченной ответственностью «Алтай Голд» об обязании предоставить расписку и информацию
при участии в судебном заседании:
от истца - Чупрыгин С.В. по доверенности от 28.11.2011, удостоверение адвоката № 5362;
от ответчика - Морозов Д.В. по доверенности от 18.04.2011, удостоверение адвоката № 2133, Сергеев А.А. по доверенности от 10.03.2009 (3 года), паспорт;
У С Т А Н О В И Л :
Общество с ограниченной ответственностью «Алтай Голд» обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с исковым заявлением к Обществу с ограниченной ответственностью «Прогноз-Серебро» об обязании предоставить документы о деятельности юридического лица.
На основании определения от 07 июня 2011 года к производству суда принято встречное исковое заявление ООО «Прогноз-Серебро» об обязании ООО «Алтай Голд» в лице единоличного исполнительного органа либо иного уполномоченного лица предоставить ООО «Прогноз-Серебро» в течении 2 рабочих дней с момента вступления в законную силу решения арбитражного суда по делу А40-38677/11-34-358 расписку о предупрежденности ООО «Алтай Голд» о конфиденциальности информации, отраженной в договорах и иных документах, содержащих сведения о правах, уступке прав, обязательствах, переводе долга, счетах, обременениях имущества, аффилированных лицах ООО «Прогноз-Серебро» и об обязательстве сохранять ее. Определением от 12.07.2011 принято дополнительное встречное требование об обязании ООО «Алтай Голд» в течение двух рабочих дней предоставить письменное подтверждение соответствия целей получения документов целям, сформулированных в ч. 4 п. 15 Информационного письма Президиума ВАС РФ № 144 от 18.01.2011 г.
Решением арбитражного суда города Москвы от 09.11.2011года первоначальное исковое заявление удовлетворено частично. Суд обязал ООО «Прогноз-Серебро»(ОГРН 1067758367654, адрес: г. Москва, ул. Зоологическая, д. 2) в течение трех дней предоставить Обществ у с ограниченной ответственностью «Алтай Голд» (ОГРН1050303058794, адрес: Вологодская обл., г. Череповец, ул. Мира, д. 30), следующие копии документов, заверенные генеральным директором либо иным уполномоченным лицом ООО «Прогно-Серебро» и печатью общества:
- отчет о прибылях и убытках за период с 01.01.2010 г. по 30.09.2010 г.;
- оборотно - сальдовые ведомости за период с 01.06.2010 г. по 04.04.2011 г.;
- расшифровки кредиторской и дебиторской задолженности по состоянию на 04.04.2011; - выписки с банковских счетов, открытых на имя общества за период с 01.09.2010 г. по 04.04.2011 г.;
- акты инвентаризации имущества за период с 01.09.2010 г. по 04.04.2011 г.;
- договоры, заключенные обществом за период с 01.01.2010 г. по 04.04.2011 г.;
- информацию в виде справки об участии общества в российских и иностранных юридических лицах с указанием его доли/пакета акций в уставном капитале таких юридических лиц;
- протоколы собраний участников общества об избрании членов Правления и иные;
- решения и приказы Правления общества и генерального директора за период с 01.01.2010 г. по 04.04.2011 г.;
- копии доверенностей, выданных от имени общества;
- список аффилированных лиц общества за период с 01.01.2010г. по 04.04.2011 г.
В остальной части иска отказано.
Частично удовлетворены встречные исковые требования. Суд обязал Общество с ограниченной ответственностью «Алтай Голд» (ОГРН 1050303058794, адрес: Вологодская обл., г. Череповец, ул. Мира, д. 30) в лице единоличного исполнительного органа либо иного уполномоченного лица предоставить Обществу с ограниченной ответственностью «Прогноз-Серебро» (ОГРН 1067758367654, адрес: г. Москва, ул. Зоологическая, д. 2) в течение двух дней расписку о предупреждении ООО «Алтай Голд» о конфиденциальности информации, отраженной в договоре и иных документах, содержащих сведения о правах, уступке прав, обязательствах, переводе долга, счетах, обремененным имуществом, аффинированных лицах ООО «Прогноз-Серебро» и об обязанности сохранять ее.
В удовлетворении встречного иска об обязанности ООО «Алтай Голд» в течение двух рабочих дней предоставить письменное подтверждение соответствия целей получения документов целям, сформулированных в ч. 4 п. 15 Информационного письма Президиума ВАС РФ № 144 от 18.01.2011 г. отказано.
Не согласившись с решением, истец и ответчик обратились с апелляционными жалобами.
Доводы апелляционной жалобы ООО «Алтай Голд» сводятся к тому, что суд неправомерно отказал в удовлетворении исковых требований в части обязания ответчика представить истцу:
- документы, оформляющих участие Общества в каких-либо российских и иностранных юридических лицах по действующему законодательству (учредительный договор, договор купли-продажи акций/долей и т.п.). Заявитель полагает недостаточным предоставления информации в виде справки об участии Общества каких-либо российских и иностранных юридических лицах с указанием размера его доли/пакета акций в уставном капитале таких юридических лиц;
- Информацию в виде справки обо всех существующих по состоянию на настоящее время обременениях имущества, находящегося на балансе Общества перед третьими лицами с документальным подтверждением таких обременений (договоры и иные документы, оформляющие соответствующий вид обременения по действующему законодательству, включая предварительный договоры, если такие заключались; документы, подтверждающие регистрации обременений уполномоченным органом, если такая регистрация требуется по действующему законодательству);
- Информацию в виде справки об участии Общества в сделках по обеспечении исполнения обязательств, как собственных, так и в отношении любых третьи лиц (поручительство, залог и т.п.) с документальным подтверждением таких отношений, требующимся согласно действующему законодательству (договор, акт приема-передачи и т.п., включая предварительные договоры, если такие заключались);
- Информацию в виде справки о задолженности Общества перед бюджетом, существующей по состоянию на настоящее время;
- Информацию о действующем составе Правления Общества с указанием количества лиц, состоящих в нем (протокол собрания участников Общества об избрании членов Правления и т.п.);
- Документы, оформленные Правлением и Генеральным директором при совершении каких-либо распорядительных действий за период с 01.01.2010 г. по настоящее время;
- Информацию в виде справки о выданных доверенностях, от имени Общества, действующих по состоянию на настоящее время;
- Информацию в виде справки о фактической численности работников Общества, существующей на настоящее время, с указанием их должностей, также фамилии, имени и отчества.
- Информацию в виде справки обо всех сделках, совершенных обществом за период с 01.01.2010г по настоящее время (платежные поручения, акт приема-передачи имущества и т.п. в зависимости от вида сделки), а также об исполнении таких сделок Обществом или третьими лицами за Общество, а также исполнение в пользу Общества4
-Документы, подтверждающие имеющиеся у Общества по настоящее время права на недвижимое имущество, включая земельные участки, здания, строения и сооружения.
- Отчет о прибылях и убытках за 12 месяцев 2010года,
-Информацию в виде справки обо всех счетах, открытых обществом в российских и иностранных банках( наименование банка, его подразделения, адрес/место нахождения;, номера/реквизиты счетов, даты их открытия);
- Акты инвентаризации финансовых обязательств;
Полагает, что, отказывая в удовлетворении требований о предоставлении указанных документов, суд нарушил нормы материального права, а именно п. 1 ст. 17 Закона об архивном деле, положений Перечня документов от 06.10.200, положений Приказа Минкультуры РФ № 558, п.п.1.3, 2.5 Указаний по инвентаризации, что является, по мнению заявителей, основанием для отмены решения суда в части отказа в удовлетворении первоначального иска.
По мнению заявителя, суд неправомерно удовлетворил встречный иск о предоставлении расписки о неразглашении конфиденциальной информации (коммерческой тайне) ООО «Прогноз-Серебро», содержащейся в документах, подлежащих представлению истцу, поскольку суд не вправе был руководствоваться Инструкцией о конфиденциальной информации, утвержденной генеральным директором ответчика 14.03.2011года. Истец обратился с требованиями о предоставлении документов 28.02.2011года, срок предоставления документов истекал 14.03.2011года, следовательно, факт издания Инструкции в последний день истечения обязанности ответчика предоставить истребуемые документы свидетельствует о злоупотреблении правом и не подлежит судебной защите. Полагает, что поскольку в силу п.1 ст.9 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» на участнике Общества лежит обязанность по неразглашению конфиденциальной информации, что не лишает его права получить её, но и не накладывает на участника дополнительные обязанности давать расписку Обществу о неразглашении конфиденциальной информации. Встречный иск с такими требованиями не подлежал удовлетворению, поскольку ответчиком не доказано какие его права и интересы подлежали судебной защите при условии, что с требованием предоставить какие-либо расписки ответчик к истцу не обращался.
Доводы апелляционной жалобы ООО «Прогноз-Серебро», сводятся к незаконному удовлетворению судом требований истца, и незаконному отказу в удовлетворении встречного искового заявления об обязанности ООО «Алтай Голд» в течение двух рабочих дней предоставить письменное подтверждение соответствия целей получения документов целям, сформулированных в ч. 4 п. 15 Информационного письма Президиума ВАС РФ № 144 от 18.01.2011 г.
При этом заявитель ссылается на то, что, удовлетворяя исковые требования ООО «Алтай Голд», суд не принял во внимание положения п. 4 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011годва № 144, в котором указано, что при запросе информации участники должны определить предмет требований, конкретизировав перечень и виды запрашиваемой информации или документов. Кроме того, общество обязано предоставлять участнику только те документы, которые оно обязано хранить. Перечень указанных документов приведен в п.1,3 ст. 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью». Полагает, что расшифровка дебиторской задолженности, как и оборотно-сальдовая ведомость не относятся к документам, которые общество в силу положений ст. 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» должно предоставлять участнику Общества. Указанные документы не относятся и к документам бухгалтерской отчетности и бухгалтерского учета, что прямо следует из положений п.2 ст. 13 ФЗ «О бухгалтерском учете», ПБУ Бухгалтерская отчетность организации. Таким образом, организация не обязана составлять указанные документы, а тем более их хранить. Специальное изготовление указанных документов по требованию участника законом не предусмотрено. Суд, не выяснив вопроса о наличии указанных документов в Обществе, тем не менее, обязал представить их ответчику. В связи с чем, решение суда в указанной части является незаконным и подлежит отмене. Полагает, что невозможно обязать общество представить выписки с банковских счетов, за период с 01.09.2010года, поскольку указанное требование не является конкретизированным и исполнимым. Ответчик не имеет указанных выписок, поскольку использует для работы с расчетным счетом систему «Банк-Клиент». Для исполнения решения суда в указанной части Общество должно запросить Банк о состоянии расчетного счета, получить выписки, после чего предоставить их участнику. Указанное полностью противоречит принципу, закрепленному в Информационном Письме ВАС РФ № 144, о предоставлении участнику тех документов, которые Общество обязано хранить. Полагает, что суд необоснованно удовлетворил требования о предоставлении списка аффилированных лиц и акты инвентаризации имущества, поскольку они отсутствуют в Обществе. В связи с чем, решение о частичном удовлетворении первоначального иска подлежит отмене.
По мнению заявителя, суд вышел за пределы заявленных требований, обязав Общества представить копии договоров с 01.01.2010года по 04.04.2011года, поскольку такое требование истцом не заявлялось. Истец просил предоставить информацию в виде справки обо всех совершенных Обществом за период с 01.01.2010г по настоящее время сделках.
Полагает необоснованным вывод суда об обязании представить протоколы собраний участников об избрании членов Правления, поскольку последний раз члены Правления избирались на общем собрании участников, с участием истца, что оформлено протоколом № 1-2009 от 20.03.2009г Указанный протокол имеется в распоряжении истца, что подтверждается материалами дела № А40-113202/09-62-790 Арбитражного суда города Москвы. Именно истец заявил иск о признании недействительным указанного протокола.
Считает ошибочным вывод суда об обязании предоставить отчета о прибылях и убытках за период с 01.01.2010г по 30.09.2010г, поскольку указанный документ был истцу передан в процессе рассмотрения дела.
Заявляет о том, что судом не дана оценка доводу о наличии в действиях истца злоупотребления правами( ст. 10 ГК РФ), поскольку истец полностью подконтролен иностранной компании, которая, как и Общество занимается разведкой и добычей полезных ископаемых. Таким образом, истец действует в интересах иностранного конкурента, запрашивая информацию о совершенных сделках. Неполное выяснение судом обстоятельств, имеющих значение для дела, является в силу п.1 ч.1 ст. 270 АПК РФ самостоятельным основанием для изменения или отмены решения суда.
В апелляционной жалобе заявитель ссылается также на неправомерный отказ судом в удовлетворении требований встречного искового заявления в части предоставить ООО «Прогноз-Серебро» заверенные печатью ООО «Алтай Голд» письменное подтверждение соответствия целей получения этих документов, целям, сформулированным в абзаце 4 пункта 15 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного суда РФ № 114 от 18.01.2011г. «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» корреспондирует применимым требованиям российского законодательства, в частности, положениям п.10 ст.3, п.1 ст.7,ст.9, п.1 ст. 19 ФЗ «О персональных данных», требующих соблюдения конфиденциальности соответствующей информации.
Просит отменить решение, оказать в удовлетворении первоначального иска, удовлетворить встречный иск.
В судебном заседании представители сторон поддержали доводы своих апелляционных жалоб. Возражали против позиций процессуальных оппонентов.
Рассмотрев материалы апелляционных жалоб, исследовав и оценив совокупность имеющихся в материалах дела доказательств, выслушав объяснения явившихся в судебное заседание лиц, апелляционной суд приходит к выводу об отмене решения суда в части удовлетворения требований встречного искового заявления.
Пари этом, решение о частичном удовлетворении требований первоначального иска изменению не подлежит по следующим основаниям.
В силу п. 1 ст. 8 Закона N 14-ФЗ участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.
На основании п. 1 ст. 67 Гражданского кодекса РФ участники хозяйственного товарищества или общества вправе получать информацию о деятельности товарищества или общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.
Как следует из приведенных норм, порядок предоставления участникам хозяйственного общества информации может устанавливаться в уставе ООО. При этом положения устава ООО не могут ограничивать права участников при получении информации по сравнению с правами, предоставленными им Законом N 14-ФЗ.
В соответствии с п. 1 ст. 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон N 14-ФЗ) общество обязано хранить документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе.
Согласно п. 4 ст. 50 Закона N 14-ФЗ общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным п. п. 1 и 3 данной статьи. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление.
Из абзаца третьего пункта 1 статьи 8 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.
В соответствии с Информационным письмом Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» степень должной конкретизации требования участника о предоставлении информации должна оцениваться судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечить реальную возможность осуществления участником общества своих прав.
ООО «Алтай Голд» является участником ООО «Прогноз-Серебро» с долей в размере 50% уставного капитала общества, что подтверждается в частности выпиской из ЕГРЮЛ и Уставом общества.
28.02.2011г. Истец обратился к нотариусу для совершения нотариальных действий по передаче генеральному директору ответчика либо иному уполномоченному лицу требования о предоставлении информации и документов о деятельности ООО «Прогноз-Серебро». Нотариус требования вручить не смог, в виду отсутствия ответчика по адресу местонахождения, что отражено в акте от 09.03.2011г.
Истец 03.03.2011г. направил ответчику требование о предоставлении информации и документов о деятельности ООО «Прогноз-Серебро». Указанное требование было получено ответчиком 10.03.2011г., что подтверждается почтовым уведомлением.
В ответе на требование истца, ответчик 22.03.2011г. сообщил о возможности представить документы, в соответствии с требованием законодательства и устава общества, после предоставления документов, подтверждающих полномочия Чупрыгина и Родиной, поскольку в требовании было указано на необходимость направления копий запрошенных документов на имя указанных физических лиц.
