• по
Более 48000000 судебных актов
  • Текст документа
  • Статус


ФЕДЕРАЛЬНЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ СУД ПОВОЛЖСКОГО ОКРУГА
 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 21 августа 2013 года Дело N А12-26489/2012

Резолютивная часть постановления объявлена 14 августа 2013 года.

Полный текст постановления изготовлен 21 августа 2013 года.

Федеральный арбитражный суд Поволжского округа в составе:

председательствующего судьи ИвановойА.Г.,

судей ГерасимовойЕ.П., МоисееваВ.А.,

при участии представителей:

фонда "Фонд содействия развитию венчурных инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Волгоградской области"- ПротопоповойЕ.П. (доверенность от02.08.2013 N9), СтариковаС.А. (доверенность от04.07.2013 N8)

в отсутствие иных лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу фонда "Фонд содействия развитию венчурных инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Волгоградской области", г.Волгоград,

на решение Арбитражного суда Волгоградской области от13.03.2013 (судья ЛуцевичС.С.) и постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от23.05.2013 (председательствующий судья ЛыткинаО.В., судьи КамериловаВ.А., ШалкинВ.Б.)

по делу NА12-26489/2012

по иску закрытого акционерного общества "Управляющая Компания "НИКОР кэпитал партнерз", г.Москва (ИНН7706564749, ОГРН1057746030385) к фонду "Фонд содействия развитию венчурных инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Волгоградской области", г.Волгоград (ИНН3445083310, ОГРН1063400026689), открытому акционерному обществу "Специализированный депозитарий "ИНФИНИТУМ", г.Москва (ИНН7705380065, ОГРН1027739039283) овзыскании паев и дохода владельцев паев, с участием третьих лиц: Правительства Волгоградской области, Министерства экономики, внешнеэкономических связей и инвестиций Волгоградской области, Федеральной службы пофинансовым рынкам в лице Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе,

установил:

закрытое акционерное общество "Управляющая Компания "НИКОР кэпитал партнерз" (далее - ЗАО"УК"НИКОР кэпитал партнерз", истец) обратилось в Арбитражный суд Волгоградской области с исковым заявлением к фонду "Фонд содействия развитию венчурных инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Волгоградской области" (далее - фонд, ответчик?1) об обязании перевести инвестиционные паи закрытого паевого инвестиционного фонда особо рисковых (венчурных) инвестиций "Региональный венчурный фонд инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Волгоградской области" (далее - ЗПИФОР(В)И) в количестве 1400штук на лицевой счет истца, открытый в реестре владельцев паев ЗПИФОР(В)И, а также вернуть в состав имущества ЗПИФОР(В)И денежные средства в размере 1327816,79рублей.

Определениями Арбитражного суда Волгоградской области от02.11.2012, от27.11.2012 к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, суд по собственной инициативе привлек Правительство Волгоградской области, Министерство экономического развития Российской Федерации, Министерство экономики, внешнеэкономических связей и инвестиций Волгоградской области, Федеральную службу по финансовым рынкам в лице Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе, открытое акционерное общество "Специализированный депозитарий "ИНФИНИТУМ" (далее- ОАО"Специализированный депозитарий "ИНФИНИТУМ", общество, ответчик?2).

определением Арбитражного суда Волгоградской области от18.02.2013 судом по ходатайству истца в качестве соответчика по делу привлечено открытое акционерное общество "Специализированный депозитарий "ИНФИНИТУМ".

решением Арбитражного суда Волгоградской области от13.03.2013 суд обязал фонд и ответчика?2 совершить действия, направленные на погашение инвестиционных паев ЗПИФОР(В)И в количестве 1400штук согласно заявке от29.01.2009 N1.

Суд также обязал фонд возвратить на банковский счет доверительного управления ЗАО"УК"НИКОР кэпитал партнерз" ЗПИФ(ОР(В)И 1327816,79рублей.

С фонда в пользу ЗАО"УК"НИКОР кэпитал партнерз" взысканы расходы по оплате государственной пошлины в размере 4000рублей. С фонда в доход федерального бюджета взыскана государственная пошлина в размере 2000 рублей. С ОАО"Специализированный депозитарий "ИНФИНИТУМ" в доход федерального бюджета взыскана государственная пошлина в размере 2000рублей.

постановлением Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от23.05.2013 решение Арбитражного суда Волгоградской области от13.03.2013 оставлено без изменения.

Фонд обратился в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа с кассационной жалобой, в которой просил отменить решение Арбитражного суда Волгоградской области от13.03.2013 и постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от23.05.2013, отказать истцу в удовлетворении исковых требований.

По мнению заявителя кассационной жалобы, суды не в полной мере дали оценку всем обстоятельствам дела, применили нормы права, не подлежащие применению, и не применили надлежащие нормы.

Так, заявитель кассационной жалобы полагает, что порядок погашения инвестиционных паев, установленный статьей23 Федерального закона от29.11.2001 N156?ФЗ "Обинвестиционных фондах" и разделом XVI Положения "О порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов", утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от15.04.2008 N08?17/пз?н, не может быть применен к спорным правоотношениям, поскольку регулирует погашение инвестиционных паев в процессе нормальной деятельности паевого инвестиционного фонда, тогда как ЗПИФОР(В)И Волгоградской области не сформирован, так как недействительность договора доверительного управления (Правила доверительного управления) влечет невозможность формирования паевого фонда.

решение в части, обязывающей фонд возвратить на банковский счет доверительного управления ЗАО"УК"НИКОР кэпитал партнерз" денежные средства в размере 1327816,79рублей, по мнению заявителя кассационной жалобы, является неправомерным и невозможным к исполнению, поскольку спорные денежные средства получены фондом законно до признания правил доверительного управления недействительными и получены вследствие использования собственности фонда- его денежных средств в сумме 140000000рублей; исполнение оспариваемого решения в соответствующей части приведет к нарушению интересов бюджета.

В судебном заседании представитель фонда поддержал доводы кассационной жалобы, просил обжалуемые судебные акты отменить, в удовлетворении исковых требований отказать.

В соответствии со статьей163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в судебном заседании арбитражного суда кассационной инстанции07.08.2013 объявлялся перерыв до14часов30минут 14.08.2013.

Проверив законность обжалуемых судебных актов исходя из требований статьи286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и доводов, содержащихся в кассационной жалобе, судебная коллегия считает, что кассационная жалоба подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, решением Арбитражного суда Волгоградской области от20.06.2011 по делу NА12?3872/2011, оставленным без изменения постановлением Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от19.10.2011 и постановлением Федерального арбитражного суда Поволжского округа от14.03.2012, признан недействительным открытый конкурс по отбору управляющей компании для передачи ей в доверительное управление имущества (денежных средств) Фонда содействия развитию венчурных инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Волгоградской области с целью включения этого имущества в состав ЗПИФОР(В)И, проведенный07.04.2008 некоммерческой организацией Фондом "Фонд содействия развитию венчурных инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Волгоградской области". Признан недействительным протокол заседания попечительского совета некоммерческой организации Фонда "Фонд содействия развитию венчурных инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Волгоградской области" от07.04.2008 N9. Признан недействительным договор доверительного управления ЗПИФОР(В)И под управлением закрытого акционерного общества Управляющей компании "Ай-Мэн Кэпитал" (далее- ЗАОУК"Ай-Мэн Кэпитал"), заключенный между ЗАО"УК"НИКОР кэпитал партнерз" и некоммерческой организацией Фондом "Фонд содействия развитию венчурных инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Волгоградской области" путем приобретения и выдачи инвестиционных паев в количестве 1400штук согласно заявке от29.01.2009 N1 и платежного поручения от24.02.2009 N27 на сумму 140000000рублей.

С ЗАО"УК"НИКОР кэпитал партнерз", как доверительного управляющего ЗПИФОР(В)И в пользу некоммерческой организации Фонда "Фонд содействия развитию венчурных инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Волгоградской области" взысканы денежные средства в размере 140000000рублей, полученные в счет оплаты 1400паев по заявке от29.01.2009 N1.

ОАО"Специализированный депозитарий "ИНФИНИТУМ" обратилось в арбитражный суд с заявлением о разъяснении решения Арбитражного суда Волгоградской области от20.06.2011 по делу NА12?3872/2011 в порядке статьи179 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

определением Арбитражного суда Волгоградской области от20.08.2012 заявление общества оставлено без удовлетворения.

постановлением Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от12.11.2012 определение суда оставлено без изменения.

Судом первой инстанции установлено и лицами, участвующими в деле не оспаривается, что 140000000рублей возвращены ответчику-1 истцом.

Согласно справке от04.03.2013 N0001?2013?03?04?331 о состоянии лицевого счета из реестра владельцев инвестиционных паев ЗПИФОР(В)И по состоянию на04.03.2013, выданной ответчиком-2 ответчик-1 зарегистрирован в системе ведения реестра и имеет на своем лицевом счете 1400инвестиционных паев.

Истец, указывая на то, что ответчик?1 заявку на погашение инвестиционных паев в количестве 1400штук не подал и неосновательно перечисленные по платежному поручению от04.05.2010 N20 денежные средства- доход пайщика, в размере 1327816,79рублей не возвратил, обратился с соответствующими исковыми требованиями в арбитражный суд.

Суды первой и апелляционной инстанций исковые требования истца признали обоснованными, подлежащими удовлетворению и исходили при этом из следующего.

Признание договора доверительного управления ЗПИФОР(В)И, заключенного между истцом и ответчиком?1 путем приобретения и выдачи инвестиционных паев в количестве 1400штук на сумму 140000000рублей, недействительным и взыскание денежных средств переданных в оплату паев в размере 140000000рублей служит основанием для внесения изменений в реестре владельцев инвестиционных паев по составу пайщиков.

Исходя из анализа положений статей14,25 Федерального закона от29.11.2001 N156?ФЗ "Обинвестиционных фондах" в их взаимосвязи следует, что взыскание денежных средств, переданных в оплату паев, должно осуществляться с одновременным погашением инвестиционных паев.

Порядок погашения инвестиционных паев, установленный статьей23 Федерального закона от29.11.2001 N156?ФЗ "Об инвестиционных фондах" и разделомXVI Положения "Опорядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов", утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от15.04.2008 N08?17/пз?н, предусматривает, что записи по лицевым счетам при погашении инвестиционных паев вносятся на основании распоряжения управляющей компании о погашении инвестиционных паев на основании заявки на погашение инвестиционных паев.

С учетом признания решением Арбитражного суда Волгоградской области от20.06.2011 по делу NА12?3872/2011 недействительным договора доверительного управления ЗПИФОР(В)И доход пайщика, перечисленный в адрес ответчика?1 в размере 1327816,79рублей, суды сочли как неосновательно полученный и подлежащий возврату в состав имущества паевого инвестиционного фонда.

Довод заявителя кассационной жалобы о том, что решением арбитражного суда Волгоградской области от20.06.2011 по делу NА12?3872/2011 ЗПИФОР(В)И признан несформированным, отклонен судами как неправомерный с указанием на то, что он не подтверждается представленными в материалы дела доказательствами и не нашел отражения и в решении Арбитражного суда Волгоградской области от20.06.2011 по делу NА12?3872/2011.

Выводы судов о наличии оснований для удовлетворения исковых требований суд кассационной инстанции считает ошибочными, судами при разрешении спора не учтено следующее.

Судебными инстанциями при рассмотрении дела NА12?3872/2011 было установлено следующее.

На основании Приказа Министерства экономического развития и торговли Российской Федерации от05.05.2008 N93 "Омерах по реализации в2005году мероприятий по государственной поддержке малого предпринимательства" главой администрации Волгоградской области принято постановление от08.08.2006 N987 "Осоздании фонда содействия развитию венчурных инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Волгоградской области".

В соответствии с принятым постановлением главы администрации Волгоградской области 10.08.2006 была создана некоммерческая организация "Фонд содействия развитию венчурных инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Волгоградской области", единственным учредителем которой является комитет.

Согласно Уставу фонда, утвержденного решением комитета от10.08.2006 N1 и зарегистрированного 06.09.2006 в качестве юридического лица, целью и основными направлениями его создания являются развитие в Волгоградской области инфраструктуры венчурного (рискового) финансирования субъектов малого предпринимательства в научно-технической сфере, средства фонда могут использоваться исключительно для реализации его целей и на текущее содержание фонда.

Пунктом3.4 Устава фонда предусмотрено, что денежные средства, составляющие имущество фонда могут передаваться в доверительное управление отобранной на конкурсной основе управляющей компании ЗПИФ.

В качестве имущественного взноса в фонд из федерального и областного бюджета выделены денежные средства на сумму 140000000рублей, которые были зачислены на его расчетный счет.

В целях реализации государственной программы 28.12.2007 попечительским советом фонда принято решение о проведении открытого конкурса по отбору управляющей компании (оформленное протоколом N7) с целью включения этого имущества в состав ЗПИФОР(В)И и утвержден порядок его проведения (приложение N1 к протоколу от28.12.2007 N7).

Пунктом1.7.1 Порядка проведения открытого конкурса установлено, что участие в нем вправе принимать юридические лица при наличии лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, имеющие в доверительном управлении инвестиционные фонды, паевые инвестиционные фонды и негосударственные пенсионные фонды на дату передачу заявки на участие не менее двух лет, при этом началом деятельности в качестве управляющей компании считается дата завершения формирования первого паевого инвестиционного фонда, имеющего в управлении на01.01.2008 активы паевых инвестиционных фондов в размере не менее 400000000рублей.

На участие в конкурсе были поданы заявки ЗАОУК"Ай-Мэн Кэпитал", обществом с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "НФГЭссет Менеджмент", инвестиционной компанией "CLOSE VENTURES Eastern Europe LTD" и закрытым акционерным обществом Управляющей компанией "Центр Актив".

Обязанность организации проверки поступивших конкурсных заявок на предмет соответствия требованиям и условиям конкурса была возложена попечительским советом фонда на исполнительного директора с привлечением экспертов.

В соответствии с письмом-заявкой ЗАОУК"Ай-Мэн Кэпитал", подписанной генеральным директором КачановымО.Ю., направленной организатору конкурса, претендентом было указано, что продолжительность деятельности по управлению инвестиционными фондами на дату подачу конкурсной заявки составляет3года, при этом управляющая компания имеет в управлении по состоянию на01.01.2008 инвестиционные резервы активов паевых инвестиционных фондов в размере не менее 400000000рублей, также представлены сведения о наличии по состоянию на01.01.2008 двух паевых инвестиционных фондов.

Согласно протоколу заседания попечительского совета от07.04.2008 N3 победителем конкурса признано ЗАОУК"Ай-Мэн Кэпитал" (переименовано в ЗАО"УК"НИКОР кэпитал партнерз").

На основании решения об определении победителя ЗАО"УК"НИКОР кэпитал партнерз" утверждены Правила доверительного управления ЗПИФОР(В)И, которые были зарегистрированы15.01.2009 в Федеральной службе по финансовым рынкам за N1348?94157943.

По заявке от29.02.2009 в доверительное управление ЗАО"УК"НИКОР кэпитал партнерз" переданы денежные средства фонда в размере 140000000рублей с целью включения этого имущества в состав ЗПИФОР(В)И (путем приобретения 1400паев ЗПИФ).

В рамках возбужденного дела следственной частью Главного следственного управления при Главном управлении Министерства внутренних дел по Волгоградской области по факту хищения денежных средств руководителем ЗАО"УК"НИКОР кэпитал партнерз", выделенных на развитие инновационных технологий в Волгоградской области, были выявлены факты предоставления в заявке недостоверных сведений, в частности, названная управляющая компания на момент подачи конкурсной заявки имело в доверительном управлении ЗПИФОР(В)И "Венчурный фонд НИКОР-Первый" (сформирован11.05.2007) и ЗПИФОР(В)И "Венчурный фонд "НИКОРII" (сформирован13.01.2008), которые полностью сформированы в срок менее одного года на дату подачи заявки, при этом первый имел стоимость чистых активов на01.01.2008- 107501629рублей, а второй- 0рублей.

Прокуратурой в материалы дела представлен приговор Ворошиловского суда от06.02.2012 по делу N1?1/2012 в отношении КачановаО.Ю.- генерального директора ЗАО"УК"НИКОР кэпитал партнерз", совершившего злоупотребление полномочиями вопреки законным интересам организации в целях извлечения выгоды для себя и ГлембоС.С.- генерального директора общества с ограниченной ответственностью "Инвест ресурс", совершившего хищение чужого имущества путем обмана.

Из названного приговора следует, что КачановО.Ю., преследуя цель извлечения прибыли, создал видимость соответствия ЗАО"УК"Ай-Мэн Кэпитал" условиям проводимого попечительским советом фонда конкурса, представив на рассмотрение членам конкурсной комиссии заявку на получение права управления фондом, содержащую в себе недостоверные сведения, после этого КачановО.Ю., злоупотребляя своим служебным положением, не проверив деятельность закрытого акционерного общества "СтройЭнерго", продолжая преследовать цель извлечения материальной выгоды от продажи акций управляющей компании, имея возможность инвестировать средства ЗПИФОР(В)И в развитие 40проектов, представленных в адрес ЗАО"УК"Ай-Мэн Кэпитал", злоупотребляя положением, изучение указанных проектов не организовал, предоставив частному инвестору (закрытому акционерному обществу "СтройЭнерго") возможность получить инвестиции для собственных проектов, получив за паи ЗПИФОР(В)И денежные средства, ГлембоС.С. распорядился ими по своему усмотрению, в результате совершенного преступления фонду причинен ущерб в сумме 109795000рублей, также сделан вывод, что хищение денежных средств стало возможным в результате виновных действий КачановаО.Ю., действиями последнего причинен вред разработчикам инновационных проектов.

Поскольку ЗАО"УК"Ай-Мэн Кэпитал" не отвечало требованиям конкурсной документации и не могло участвовать в открытом конкурсе по отбору управляющей компании, судебные инстанции признали недействительным результаты конкурса, оформленные протоколом от07.04.2008 N9, согласно которым победителем признана указанная компания.

Указанные обстоятельства явились основанием для удовлетворения исковых требований по делу NА12?3872/2011.

В силу пункта5 статьи14 Федеральный закон от29.11.2001 N156?ФЗ инвестиционные паи свободно обращаются по завершении (окончании) формирования паевого инвестиционного фонда. Ограничения обращения инвестиционных паев могут устанавливаться федеральными законами.

Учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев. При этом учет прав на инвестиционные паи на лицевых счетах номинального держателя может осуществляться в случае, если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

В соответствии со статьей30 Федерального закона от29.11.2001 N156?ФЗ "Обинвестиционных фондах" прекращение паевого инвестиционного фонда осуществляется в том числе в случае, если истек срок действия договора доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом.

Согласно пункту3 статьи32 Федерального закона от29.11.2001 N156?ФЗ "Обинвестиционных фондах" инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда при его прекращении подлежат погашению одновременно с выплатой денежной компенсации независимо от того, заявил ли владелец таких инвестиционных паев требование об их погашении.

В соответствии с пунктами1,2 статьи167 Гражданского кодекса Российской Федерации недействительная сделка не влечет юридических последствий, за исключением тех, которые связаны с ее недействительностью, и недействительна с момента ее совершения. При недействительности сделки каждая из сторон обязана возвратить другой все полученное по сделке, а в случае невозможности возвратить полученное в натуре (в том числе тогда, когда полученное выражается в пользовании имуществом, выполненной работе или предоставленной услуге) возместить его стоимость в деньгах- если иные последствия недействительности сделки не предусмотрены законом.

Признание решением по делу А12?3872/2011 договора доверительного управления ЗПИФОР(В)И под управлением ЗАОУК"Ай?Мэн Кэпитал", заключенного между ЗАО"УК"НИКОР кэпитал партнерз" и некоммерческой организацией Фондом "Фонд содействия развитию венчурных инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Волгоградской области" путем приобретения и выдачи инвестиционных паев в количестве 1400штук согласно заявке от29.01.2009 N1 и платежного поручения от24.02.2009 N27 на сумму 140000000рублей, недействительным является основанием для погашения спорных инвестиционных паев и внесения записи по лицевым счетам при погашении инвестиционных паев исключительно на основании распоряжения управляющей компании о погашении инвестиционных паев как и в случае прекращения паевого инвестиционного фонда.

Если записи по лицевым счетам при погашении инвестиционных паев вносятся на основании распоряжения управляющей компании, регистратор обязан в день получения такого распоряжения внести соответствующую запись о погашении или вручить или направить уведомление об отказе во внесении записи, содержащее основания отказа.

При таких обстоятельствах оснований для обязания ответчика?1 совершить действия направленные на погашение инвестиционных паев ЗПИФОР(В)И в количестве 1400штук согласно заявке от29.01.2009 N1 и удовлетворения требований в соответствующей части не имелось.

О возможности реализации права на разъяснение порядка исполнения решения Арбитражного суда Волгоградской области от20.06.2011 по делу NА12?3872/2011 указал суд апелляционной инстанции в постановлении от22.10.2012 по этому же делу, установив, что общество фактически просит разъяснить порядок исполнения решения суда, а не его содержание, что в соответствии со статьей324 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации может быть реализовано обществом подачей соответствующего заявления в суд первой инстанции.

Оснований для обязания ответчика?1 возвратить 1327816,79рублей также не имеется, так как получение им указанного дохода в период действия договора доверительного управления до признания его судом недействительным не является неосновательным обогащением ответчика?1 по смыслу статьи1102 Гражданского кодекса Российской Федерации, а также не является последствием признания указанного договора недействительным.

Суд кассационной инстанции считает необходимым отменить обжалуемые решение суда первой инстанции и постановление суда апелляционной инстанции и вынести новое решение об отказе в удовлетворении требований заявителя.

На основании изложенного и руководствуясь статьями286, 287, 288, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Поволжского округа

постановил:

решение Арбитражного суда Волгоградской области от13.03.2013 и постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от23.05.2013 по делу NА12?26489/2012 отменить.

В удовлетворении исковых требований закрытого акционерного общества "Управляющая Компания "НИКОР кэпитал партнерз" отказать.

постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

     Председательствующий    А.Г. Иванова

     Судьи  Е.П. Герасимова

     В.А. Моисеев

Электронный текст документа
подготовлен ЗАО "Кодекс" и сверен по:
файл-рассылка

Номер документа: Ф06-6831/2013
А12-26489/2012
Принявший орган: Федеральный арбитражный суд Поволжского округа
Дата принятия: 21 августа 2013

Поиск в тексте