ФЕДЕРАЛЬНЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ СУД ПОВОЛЖСКОГО ОКРУГА

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 21 августа 2013 года Дело N А12-26489/2012

Резолютивная часть постановления объявлена 14 августа 2013 года.

Полный текст постановления изготовлен 21 августа 2013 года.

Федеральный арбитражный суд Поволжского округа в составе:

председательствующего судьи Ивановой А.Г.,

судей Герасимовой Е.П., Моисеева В.А.,

при участии представителей:

фонда "Фонд содействия развитию венчурных инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Волгоградской области" - Протопоповой Е.П. (доверенность от 02.08.2013 N 9), Старикова С.А. (доверенность от 04.07.2013 N 8)

в отсутствие иных лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу фонда "Фонд содействия развитию венчурных инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Волгоградской области", г. Волгоград,

на решение Арбитражного суда Волгоградской области от 13.03.2013 (судья Луцевич С.С.) и постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 23.05.2013 (председательствующий судья Лыткина О.В., судьи Камерилова В.А., Шалкин В.Б.)

по делу N А12-26489/2012

по иску закрытого акционерного общества "Управляющая Компания "НИКОР кэпитал партнерз", г. Москва (ИНН 7706564749, ОГРН 1057746030385) к фонду "Фонд содействия развитию венчурных инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Волгоградской области", г. Волгоград (ИНН 3445083310, ОГРН 1063400026689), открытому акционерному обществу "Специализированный депозитарий "ИНФИНИТУМ", г. Москва (ИНН 7705380065, ОГРН 1027739039283) о взыскании паев и дохода владельцев паев, с участием третьих лиц: Правительства Волгоградской области, Министерства экономики, внешнеэкономических связей и инвестиций Волгоградской области, Федеральной службы по финансовым рынкам в лице Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе,

установил:

закрытое акционерное общество "Управляющая Компания "НИКОР кэпитал партнерз" (далее - ЗАО "УК "НИКОР кэпитал партнерз", истец) обратилось в Арбитражный суд Волгоградской области с исковым заявлением к фонду "Фонд содействия развитию венчурных инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Волгоградской области" (далее - фонд, ответчик?1) об обязании перевести инвестиционные паи закрытого паевого инвестиционного фонда особо рисковых (венчурных) инвестиций "Региональный венчурный фонд инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Волгоградской области" (далее - ЗПИФ ОР(В)И) в количестве 1400 штук на лицевой счет истца, открытый в реестре владельцев паев ЗПИФ ОР(В)И, а также вернуть в состав имущества ЗПИФ ОР(В)И денежные средства в размере 1 327 816,79 рублей.

Определениями Арбитражного суда Волгоградской области от 02.11.2012, от 27.11.2012 к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, суд по собственной инициативе привлек Правительство Волгоградской области, Министерство экономического развития Российской Федерации, Министерство экономики, внешнеэкономических связей и инвестиций Волгоградской области, Федеральную службу по финансовым рынкам в лице Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе, открытое акционерное общество "Специализированный депозитарий "ИНФИНИТУМ" (далее - ОАО "Специализированный депозитарий "ИНФИНИТУМ", общество, ответчик?2).

определением Арбитражного суда Волгоградской области от 18.02.2013 судом по ходатайству истца в качестве соответчика по делу привлечено открытое акционерное общество "Специализированный депозитарий "ИНФИНИТУМ".

решением Арбитражного суда Волгоградской области от 13.03.2013 суд обязал фонд и ответчика?2 совершить действия, направленные на погашение инвестиционных паев ЗПИФ ОР(В)И в количестве 1400 штук согласно заявке от 29.01.2009 N 1.

Суд также обязал фонд возвратить на банковский счет доверительного управления ЗАО "УК "НИКОР кэпитал партнерз" ЗПИФ (ОР(В)И 1 327 816,79 рублей.

С фонда в пользу ЗАО "УК "НИКОР кэпитал партнерз" взысканы расходы по оплате государственной пошлины в размере 4000 рублей. С фонда в доход федерального бюджета взыскана государственная пошлина в размере 2000 рублей. С ОАО "Специализированный депозитарий "ИНФИНИТУМ" в доход федерального бюджета взыскана государственная пошлина в размере 2000 рублей.

постановлением Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 23.05.2013 решение Арбитражного суда Волгоградской области от 13.03.2013 оставлено без изменения.

Фонд обратился в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа с кассационной жалобой, в которой просил отменить решение Арбитражного суда Волгоградской области от 13.03.2013 и постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 23.05.2013, отказать истцу в удовлетворении исковых требований.

По мнению заявителя кассационной жалобы, суды не в полной мере дали оценку всем обстоятельствам дела, применили нормы права, не подлежащие применению, и не применили надлежащие нормы.

Так, заявитель кассационной жалобы полагает, что порядок погашения инвестиционных паев, установленный статьей 23 Федерального закона от 29.11.2001 N156?ФЗ "Об инвестиционных фондах" и разделом XVI Положения "О порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов", утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 15.04.2008 N 08?17/пз?н, не может быть применен к спорным правоотношениям, поскольку регулирует погашение инвестиционных паев в процессе нормальной деятельности паевого инвестиционного фонда, тогда как ЗПИФ ОР(В)И Волгоградской области не сформирован, так как недействительность договора доверительного управления (Правила доверительного управления) влечет невозможность формирования паевого фонда.

решение в части, обязывающей фонд возвратить на банковский счет доверительного управления ЗАО "УК "НИКОР кэпитал партнерз" денежные средства в размере 1 327 816,79 рублей, по мнению заявителя кассационной жалобы, является неправомерным и невозможным к исполнению, поскольку спорные денежные средства получены фондом законно до признания правил доверительного управления недействительными и получены вследствие использования собственности фонда - его денежных средств в сумме 140 000 000 рублей; исполнение оспариваемого решения в соответствующей части приведет к нарушению интересов бюджета.

В судебном заседании представитель фонда поддержал доводы кассационной жалобы, просил обжалуемые судебные акты отменить, в удовлетворении исковых требований отказать.

В соответствии со статьей 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в судебном заседании арбитражного суда кассационной инстанции 07.08.2013 объявлялся перерыв до 14 часов 30 минут 14.08.2013.

Проверив законность обжалуемых судебных актов исходя из требований статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и доводов, содержащихся в кассационной жалобе, судебная коллегия считает, что кассационная жалоба подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, решением Арбитражного суда Волгоградской области от 20.06.2011 по делу N А12?3872/2011, оставленным без изменения постановлением Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 19.10.2011 и постановлением Федерального арбитражного суда Поволжского округа от 14.03.2012, признан недействительным открытый конкурс по отбору управляющей компании для передачи ей в доверительное управление имущества (денежных средств) Фонда содействия развитию венчурных инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Волгоградской области с целью включения этого имущества в состав ЗПИФ ОР(В)И, проведенный 07.04.2008 некоммерческой организацией Фондом "Фонд содействия развитию венчурных инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Волгоградской области". Признан недействительным протокол заседания попечительского совета некоммерческой организации Фонда "Фонд содействия развитию венчурных инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Волгоградской области" от 07.04.2008 N 9. Признан недействительным договор доверительного управления ЗПИФ ОР(В)И под управлением закрытого акционерного общества Управляющей компании "Ай-Мэн Кэпитал" (далее - ЗАО УК "Ай-Мэн Кэпитал"), заключенный между ЗАО "УК "НИКОР кэпитал партнерз" и некоммерческой организацией Фондом "Фонд содействия развитию венчурных инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Волгоградской области" путем приобретения и выдачи инвестиционных паев в количестве 1400 штук согласно заявке от 29.01.2009 N 1 и платежного поручения от 24.02.2009 N 27 на сумму 140 000 000 рублей.

С ЗАО "УК "НИКОР кэпитал партнерз", как доверительного управляющего ЗПИФ ОР(В)И в пользу некоммерческой организации Фонда "Фонд содействия развитию венчурных инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Волгоградской области" взысканы денежные средства в размере 140 000 000 рублей, полученные в счет оплаты 1400 паев по заявке от 29.01.2009 N 1.

ОАО "Специализированный депозитарий "ИНФИНИТУМ" обратилось в арбитражный суд с заявлением о разъяснении решения Арбитражного суда Волгоградской области от 20.06.2011 по делу N А12?3872/2011 в порядке статьи 179 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

определением Арбитражного суда Волгоградской области от 20.08.2012 заявление общества оставлено без удовлетворения.

постановлением Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 12.11.2012 определение суда оставлено без изменения.

Судом первой инстанции установлено и лицами, участвующими в деле не оспаривается, что 140 000 000 рублей возвращены ответчику-1 истцом.

Согласно справке от 04.03.2013 N 0001?2013?03?04?331 о состоянии лицевого счета из реестра владельцев инвестиционных паев ЗПИФ ОР(В)И по состоянию на 04.03.2013, выданной ответчиком-2 ответчик-1 зарегистрирован в системе ведения реестра и имеет на своем лицевом счете 1400 инвестиционных паев.

Истец, указывая на то, что ответчик?1 заявку на погашение инвестиционных паев в количестве 1400 штук не подал и неосновательно перечисленные по платежному поручению от 04.05.2010 N 20 денежные средства - доход пайщика, в размере 1 327 816,79 рублей не возвратил, обратился с соответствующими исковыми требованиями в арбитражный суд.

Суды первой и апелляционной инстанций исковые требования истца признали обоснованными, подлежащими удовлетворению и исходили при этом из следующего.

Признание договора доверительного управления ЗПИФ ОР(В)И, заключенного между истцом и ответчиком?1 путем приобретения и выдачи инвестиционных паев в количестве 1400 штук на сумму 140 000 000 рублей, недействительным и взыскание денежных средств переданных в оплату паев в размере 140 000 000 рублей служит основанием для внесения изменений в реестре владельцев инвестиционных паев по составу пайщиков.

Исходя из анализа положений статей 1425 Федерального закона от 29.11.2001 N 156?ФЗ "Об инвестиционных фондах" в их взаимосвязи следует, что взыскание денежных средств, переданных в оплату паев, должно осуществляться с одновременным погашением инвестиционных паев.

Порядок погашения инвестиционных паев, установленный статьей 23 Федерального закона от 29.11.2001 N 156?ФЗ "Об инвестиционных фондах" и разделом XVI Положения "О порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов", утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 15.04.2008 N 08?17/пз?н, предусматривает, что записи по лицевым счетам при погашении инвестиционных паев вносятся на основании распоряжения управляющей компании о погашении инвестиционных паев на основании заявки на погашение инвестиционных паев.

С учетом признания решением Арбитражного суда Волгоградской области от 20.06.2011 по делу N А12?3872/2011 недействительным договора доверительного управления ЗПИФ ОР(В)И доход пайщика, перечисленный в адрес ответчика?1 в размере 1 327 816,79 рублей, суды сочли как неосновательно полученный и подлежащий возврату в состав имущества паевого инвестиционного фонда.

Довод заявителя кассационной жалобы о том, что решением арбитражного суда Волгоградской области от 20.06.2011 по делу N А12?3872/2011 ЗПИФ ОР(В)И признан несформированным, отклонен судами как неправомерный с указанием на то, что он не подтверждается представленными в материалы дела доказательствами и не нашел отражения и в решении Арбитражного суда Волгоградской области от 20.06.2011 по делу N А12?3872/2011.

Выводы судов о наличии оснований для удовлетворения исковых требований суд кассационной инстанции считает ошибочными, судами при разрешении спора не учтено следующее.

Судебными инстанциями при рассмотрении дела N А12?3872/2011 было установлено следующее.

На основании Приказа Министерства экономического развития и торговли Российской Федерации от 05.05.2008 N 93 "О мерах по реализации в 2005 году мероприятий по государственной поддержке малого предпринимательства" главой администрации Волгоградской области принято постановление от 08.08.2006 N 987 "О создании фонда содействия развитию венчурных инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Волгоградской области".

В соответствии с принятым постановлением главы администрации Волгоградской области 10.08.2006 была создана некоммерческая организация "Фонд содействия развитию венчурных инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Волгоградской области", единственным учредителем которой является комитет.

Согласно Уставу фонда, утвержденного решением комитета от 10.08.2006 N 1 и зарегистрированного 06.09.2006 в качестве юридического лица, целью и основными направлениями его создания являются развитие в Волгоградской области инфраструктуры венчурного (рискового) финансирования субъектов малого предпринимательства в научно-технической сфере, средства фонда могут использоваться исключительно для реализации его целей и на текущее содержание фонда.

Пунктом 3.4 Устава фонда предусмотрено, что денежные средства, составляющие имущество фонда могут передаваться в доверительное управление отобранной на конкурсной основе управляющей компании ЗПИФ.

В качестве имущественного взноса в фонд из федерального и областного бюджета выделены денежные средства на сумму 140 000 000 рублей, которые были зачислены на его расчетный счет.

В целях реализации государственной программы 28.12.2007 попечительским советом фонда принято решение о проведении открытого конкурса по отбору управляющей компании (оформленное протоколом N 7) с целью включения этого имущества в состав ЗПИФ ОР(В)И и утвержден порядок его проведения (приложение N 1 к протоколу от 28.12.2007 N 7).

Пунктом 1.7.1 Порядка проведения открытого конкурса установлено, что участие в нем вправе принимать юридические лица при наличии лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, имеющие в доверительном управлении инвестиционные фонды, паевые инвестиционные фонды и негосударственные пенсионные фонды на дату передачу заявки на участие не менее двух лет, при этом началом деятельности в качестве управляющей компании считается дата завершения формирования первого паевого инвестиционного фонда, имеющего в управлении на 01.01.2008 активы паевых инвестиционных фондов в размере не менее 400 000 000 рублей.

На участие в конкурсе были поданы заявки ЗАО УК "Ай-Мэн Кэпитал", обществом с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "НФГ Эссет Менеджмент", инвестиционной компанией "CLOSE VENTURES Eastern Europe LTD" и закрытым акционерным обществом Управляющей компанией "Центр Актив".

Обязанность организации проверки поступивших конкурсных заявок на предмет соответствия требованиям и условиям конкурса была возложена попечительским советом фонда на исполнительного директора с привлечением экспертов.

В соответствии с письмом-заявкой ЗАО УК "Ай-Мэн Кэпитал", подписанной генеральным директором Качановым О.Ю., направленной организатору конкурса, претендентом было указано, что продолжительность деятельности по управлению инвестиционными фондами на дату подачу конкурсной заявки составляет 3 года, при этом управляющая компания имеет в управлении по состоянию на 01.01.2008 инвестиционные резервы активов паевых инвестиционных фондов в размере не менее 400 000 000 рублей, также представлены сведения о наличии по состоянию на 01.01.2008 двух паевых инвестиционных фондов.

Согласно протоколу заседания попечительского совета от 07.04.2008 N 3 победителем конкурса признано ЗАО УК "Ай-Мэн Кэпитал" (переименовано в ЗАО "УК "НИКОР кэпитал партнерз").

На основании решения об определении победителя ЗАО "УК "НИКОР кэпитал партнерз" утверждены Правила доверительного управления ЗПИФ ОР(В)И, которые были зарегистрированы 15.01.2009 в Федеральной службе по финансовым рынкам за N 1348?94157943.

По заявке от 29.02.2009 в доверительное управление ЗАО "УК "НИКОР кэпитал партнерз" переданы денежные средства фонда в размере 140 000 000 рублей с целью включения этого имущества в состав ЗПИФ ОР(В)И (путем приобретения 1400 паев ЗПИФ).

В рамках возбужденного дела следственной частью Главного следственного управления при Главном управлении Министерства внутренних дел по Волгоградской области по факту хищения денежных средств руководителем ЗАО "УК "НИКОР кэпитал партнерз", выделенных на развитие инновационных технологий в Волгоградской области, были выявлены факты предоставления в заявке недостоверных сведений, в частности, названная управляющая компания на момент подачи конкурсной заявки имело в доверительном управлении ЗПИФ ОР(В)И "Венчурный фонд НИКОР-Первый" (сформирован 11.05.2007) и ЗПИФ ОР(В)И "Венчурный фонд "НИКОР II" (сформирован 13.01.2008), которые полностью сформированы в срок менее одного года на дату подачи заявки, при этом первый имел стоимость чистых активов на 01.01.2008 - 107 501 629 рублей, а второй - 0 рублей.

Прокуратурой в материалы дела представлен приговор Ворошиловского суда от 06.02.2012 по делу N 1?1/2012 в отношении Качанова О.Ю. - генерального директора ЗАО "УК "НИКОР кэпитал партнерз", совершившего злоупотребление полномочиями вопреки законным интересам организации в целях извлечения выгоды для себя и Глембо С.С. - генерального директора общества с ограниченной ответственностью "Инвест ресурс", совершившего хищение чужого имущества путем обмана.

Из названного приговора следует, что Качанов О.Ю., преследуя цель извлечения прибыли, создал видимость соответствия ЗАО "УК "Ай-Мэн Кэпитал" условиям проводимого попечительским советом фонда конкурса, представив на рассмотрение членам конкурсной комиссии заявку на получение права управления фондом, содержащую в себе недостоверные сведения, после этого Качанов О.Ю., злоупотребляя своим служебным положением, не проверив деятельность закрытого акционерного общества "Строй Энерго", продолжая преследовать цель извлечения материальной выгоды от продажи акций управляющей компании, имея возможность инвестировать средства ЗПИФ ОР(В)И в развитие 40 проектов, представленных в адрес ЗАО "УК "Ай-Мэн Кэпитал", злоупотребляя положением, изучение указанных проектов не организовал, предоставив частному инвестору (закрытому акционерному обществу "Строй Энерго") возможность получить инвестиции для собственных проектов, получив за паи ЗПИФ ОР(В)И денежные средства, Глембо С.С. распорядился ими по своему усмотрению, в результате совершенного преступления фонду причинен ущерб в сумме 109 795 000 рублей, также сделан вывод, что хищение денежных средств стало возможным в результате виновных действий Качанова О.Ю., действиями последнего причинен вред разработчикам инновационных проектов.

Поскольку ЗАО "УК "Ай-Мэн Кэпитал" не отвечало требованиям конкурсной документации и не могло участвовать в открытом конкурсе по отбору управляющей компании, судебные инстанции признали недействительным результаты конкурса, оформленные протоколом от 07.04.2008 N 9, согласно которым победителем признана указанная компания.

Указанные обстоятельства явились основанием для удовлетворения исковых требований по делу N А12?3872/2011.

В силу пункта 5 статьи 14 Федеральный закон от 29.11.2001 N 156?ФЗ инвестиционные паи свободно обращаются по завершении (окончании) формирования паевого инвестиционного фонда. Ограничения обращения инвестиционных паев могут устанавливаться федеральными законами.

Учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев. При этом учет прав на инвестиционные паи на лицевых счетах номинального держателя может осуществляться в случае, если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом.