АРБИТРАЖНЫЙ СУД ГОРОДА МОСКВЫ

РЕШЕНИЕ

от 29 июля 2013 года Дело N А40-130543/2011

Резолютивная часть решения объявлена 25 июня 2013 г.

решение в полном объеме изготовлено 29 июля 2013 г.

Арбитражный суд в составе:

Председательствующего судьи Абызовой Е.Р.(шифр 137-496), арбитражных заседателей Жукова О.А., Елисеевой А.В., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Эльдеевым А.А., рассмотрев в судебном заседании дело по иску Щепкина В.Н. к ООО "Ресурсы", третье лицо - ООО "ГЕОТЕХНОСЕРВИС" об истребовании документов при участии: от истца - Новгородов А.Б. (удостоверение адвоката № 10081, доверенность 77 АА № 3417818 от 05.12.2011г.), Гончарова Л.Ю. (удостоверение адвоката №0885, доверенность 77 АА 50257645 от 20.06.2013 г.), от ответчика - генеральный директор Кижеватов А.А. (паспорт, выписка из протокола №10 от 24.12.2010г.), Афанасьев В.Б. (паспорт, доверенность от 02.10.2012 г.); от третьего лица - не явился, извещен

установил:

Изначально иск заявлен Щепкиным Виктором Николаевичем об обязании Общества с ограниченной ответственностью «Ресурсы» путем направления заказной корреспонденции с описью вложения по адресу: 143986, МО, г. Железнодорожный, ул. Юбилейная, д. 4, корп. 5, кв. 52, надлежащим образом заверенные копии следующих документов:

документы о создании (учреждении) ОАО «Русские минеральные ресурсы», а именно:

1.  решение о создании, устав, свидетельство о государственной регистрации;

2.  документы, подтверждающие права ОАО «Русские минеральные ресурсы» на имущество, находящееся на его балансе, на последнюю дату существования Общества;

3.  внутренние документы ОАО «Русские минеральные ресурсы»;

4.  положения о филиалах или представительствах ОАО «Русские минеральные ресурсы»;

5.  годовой отчет ОАО «Русские минеральные ресурсы», утвержденный общим собранием акционеров за 2007г., 2008г., 2009г., 2010г.;

6.  иные отчеты ОАО «Русские минеральные ресурсы» за период с 01.01.2008г. по 15.03.2011 г.;

7.  документы бухгалтерского учета ОАО «Русские минеральные ресурсы», за 2008г., 2009г., 2010г., 2011г., а именно: первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета;

8.  документы бухгалтерской отчетности ОАО «Русские минеральные ресурсы», за 2008г., 2009г., 2010г., 2011г., а именно: бухгалтерский баланс - форма № 1; отчет о прибылях и убытках - форма № 2; отчет об изменениях капитала - форма № 3; отчет о движении денежных средств - форма № 4; приложение к бухгалтерскому балансу - форма № 5; пояснительная записка; аудиторское заключение, подтверждающее достоверность бухгалтерской отчетности, если организация подлежит обязательному аудиту; книга доходов и расходов;

9.  протоколы годовых общих собраний акционеров ОАО «Русские минеральные ресурсы», за 2008г., 2009г., 2010г., 2011г.;

10.  протоколы внеочередных общих собраний акционеров ОАО «Русские минеральные ресурсы», за период с 01.01.2008 г. по 15.03.2011 г.;

11.  протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) ОАО «Русские минеральные ресурсы», ревизионной комиссии (ревизора) ОАО «Русские минеральные ресурсы» и коллегиального исполнительного органа ОАО «Русские минеральные ресурсы» (правления, дирекции) за 2007г., 2008г., 2009г., 2010г., 2011г.;

12.  бюллетени для голосования, а также доверенности на участие в общих собраниях акционеров ОАО «Русские минеральные ресурсы» за период с 01.01.2008 г.  по 15.03.2011 г.;

13.  заключения ревизионной комиссии (ревизора) ОАО «Русские минеральные ресурсы», аудитора общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля, за период с 01.01.2008 г. по 15.03.2011 г.;

14.  отчеты независимых оценщиков ОАО «Русские минеральные ресурсы» (если таковые имеются) за период с 01.01.2008 г. по 15.03.2011 г.;

15.  списки аффилированных лиц ОАО «Русские минеральные ресурсы», на следующие даты: 01.01.2008 года, 01.01.2009 года, 30.09.2010 г., 31.12.2010 г., 15.03.2011 г.;

16.  списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров ОАО «Русские минеральные ресурсы», и лиц, имеющих право на получение дивидендов, а также иные списки, составляемые ОАО «Русские минеральные ресурсы» для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованиями федеральных законов за 2008г., 2009г., 2010г., 2011г.;

17.  проспекты эмиссии, ежеквартальные отчеты эмитента и иные документы по ОАО «Русские минеральные ресурсы», содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с федеральными законами за 2008г., 2009г., 2010г., 2011г.;

18.  уведомления о заключении акционерных соглашений, направленные в адрес ОАО «Русские минеральные ресурсы», а также списки лиц, заключивших такие соглашения за период с 01.01.2008 г. по 15.03.2011 г.;

19.  бухгалтерскую документацию и учредительные документы о деятельности дочерних и зависимых компаний ОАО «Русские минеральные ресурсы», за период с 01.01.2008 г. по 15.03.2011 г., в том числе документы бухгалтерской отчетности и бухгалтерского учета ООО «ГЕОТЕХНОСЕРВИС», включая расшифровку бухгалтерского баланса по счету 66.3. «Контрагенты: Щепкин Виктор Николаевич» за период с 01.01.2007 г. по 30.09.2010г.;

20.  документы об участии ОАО «Русские минеральные ресурсы» и его зависимых организаций (ООО «ГЕОТЕХНОСЕРВИС», включая аффилированных лиц общества, его исполнительного органа и акционеров) в проводимых аукционах и конкурсах (включая право пользования, освоения и иные права на Пижемский участок Пижемско-Умбинского рудного узла на территории Республики Коми) за весь период деятельности Общества;

21.  горнорудный проект по освоению Пижемского месторождения россыпного титана на территории Среднего Тимана в отношении ОАО «Русские минеральные ресурсы» и его зависимых организаций (ООО «ГЕОТЕХНОСЕРВИС», включая аффилированных лиц общества, его исполнительного органа и акционеров);

22.  государственную лицензию, выданную на 25 лет для геологического изучения и добычи россыпного титана в отношении ОАО «Русские минеральные ресурсы» и его зависимых организаций (ООО «ГЕОТЕХНОСЕРВИС», включая аффилированных лиц общества, его исполнительного органа и акционеров);

23.  все документы по геологоразведке и расчету запасов Пижемского месторождения (в т.ч. соглашения с ИГЕМ РАН, ФГУП «ВИМС», ОАО «ГИРЕДМЕТ») в отношении ОАО «Русские минеральные ресурсы» и его зависимых организаций (ООО «ГЕОТЕХНОСЕРВИС», включая аффилированных лиц общества, его исполнительного органа и акционеров);

24.  все документы по затратам ОАО «Русские минеральные ресурсы» и его зависимых организаций (ООО «ГЕОТЕХНОСЕРВИС», включая аффилированных лиц общества, его исполнительного органа и акционеров) на освоение Пижемского участка Пижемско - Умбинского рудного узла на территории Республики Коми;

25.  документы, послужившие основанием для внесения изменений в реестр акционеров ОАО «Русские минеральные ресурсы» в отношении акций Костюкевич М.М.: - Договор купли-продажи акций Костюкевич М.М., - передаточный акт, - расписку о получении денег по договору/платежное поручение, - расходный кассовый ордер, - анкету зарегистрированного лица, - передаточное распоряжение, - доверенность акционера и т.п.;

26.  данные реестра акционеров ОАО «Русские минеральные ресурсы», в том числе данные лицевых счетов на 24.12.2010 г. и на 15.03.2011 г.;

27.  договор займа между ОАО «Русские минеральные ресурсы» и ЗАО «Русские титановые ресурсы» от 01.09.2010 г.;

документы о создании (учреждении) ООО «Русские минеральные ресурсы», а именно:

28.  решение о создании (Протокол), Свидетельство о государственной регистрации, Передаточный акт от ОАО «Русские минеральные ресурсы»;

29.  документы, подтверждающие права ООО «Русские минеральные ресурсы»  на имущество, находящееся на его балансе, на дату вынесения решения суда;

30.  все внутренние документы ООО «Русские минеральные ресурсы»;

31.  документы бухгалтерского учета ООО «Русские минеральные ресурсы» за период с 15.03.2011 г. и до даты вынесения решения судом, а именно: первичные документы, регистры бухгалтерского учета;

32.  документы бухгалтерской отчетности ООО «Русские минеральные ресурсы» за период с 15.03.2011 г. и до даты вынесения решения судом, а именно: Бухгалтерскую отчетность (за исключением бухгалтерской отчетности за 1 и 2 кварталы 2011 г.); бухгалтерский баланс - форма № 1; отчет о прибылях и убытках - форма № 2; отчет об изменениях капитала - форма № 3; отчет о движении денежных средств - форма № 4; приложение к бухгалтерскому балансу - форма № 5; пояснительная записка; аудиторское заключение, подтверждающее достоверность бухгалтерской отчетности, если организация подлежит обязательному аудиту; книга доходов и расходов;

33.  списки аффилированных лиц ООО «Русские минеральные ресурсы» на следующие даты: 31.03.2011 г., 30.06.2011 г., 30.09.2011г., а также на дату вынесения решения по данному делу;

34.  бухгалтерскую документацию и учредительные документы о деятельности дочерних и зависимых компаний ООО «Русские минеральные ресурсы», за период с 15.03.2011 г. и до даты вынесения решения Арбитражного суда г. Москвы по данному делу;

35.  договор аренды, договор субаренды, иные документы, подтверждающие права ООО «Русские минеральные ресурсы» на помещение, расположенное по адресу: 107996, г. Москва, ул. Гиляровского, д. 31, стр. 1;

Обязать ООО «Ресурсы» истребовать у ООО «Геотехносервис» и передать истцу - участнику ООО «Русские минеральные ресурсы» Щепкину Виктору Николаевичу в двухдневный срок с момента получения путем направления заказной корреспонденции с описью вложения по адресу: 143986, МО, г. Железнодорожный, ул. Юбилейная, д. 4, корп. 5, кв. 52, надлежащим образом заверенные копии следующих документов ООО "Геотехносервис":

36.  Устав ООО «Геотехносервис»;

37.  Список участников ООО «Геотехносервис» по состоянию на 01.11.2011г.;

38.  документы об участии ООО «Геотехносервис» (включая аффилированных лиц общества, его исполнительного органа и акционеров) в проводимых аукционах и конкурсах (включая право пользования, освоения и иные права на Пижемский участок Пижемско-Умбинского рудного узла на территории Республики Коми) за весь период деятельности Общества;

39.  горнорудный проект по освоению Пижемского месторождения россыпного титана на территории Среднего Тимана в отношении ООО «Геотехносервис»;

40.  государственную лицензию, выданную ООО «Геотехносервис» на 25 лет для геологического изучения и добычи россыпного титана;

41.  документы по геологоразведке и расчету запасов Пижемского месторождения в отношении ООО «Геотехносервис» за весь период деятельности Общества;

42.  все документы по затратам ООО «Геотехносервис» на освоение Пижемского участка Пижемско-Умбинского рудного узла на территории Республики Коми;

43.  все имеющиеся документы ООО «Геотехносервис»: заключения, отчеты, экспертизы, акты, заключенные договоры на оказание услуг, акты выполненных работ, платежные поручения на оплату услуг (в том числе с проектными институтами ФГУП «ВИМС», ОАО «ГИРЕДМЕД», ЗАО «Кожимское РДП»), в отношении Пижемского участка Пижемско-Умбинского рудного узла на территории Республики Коми;

44.  Договор процентного займа, заключенный между ООО «Геотехносервис» и Щепкиным В.Н. от 08.02.2008 г.;

45.  договор процентного займа, заключенный между ООО «Геотехносервис» и Щепкиным В.Н. от 17.06.2008 г.;

46.  договор процентного займа, заключенный между ООО «Геотехносервис» и Щепкиным В.Н. от 21.07.2008 г.;

47.  договор процентного займа, заключенный между ООО «Геотехносервис» и Щепкиным В.Н. от 17.11.2008 г.;

48.  договор займа заключенный, между ООО «Геотехносервис» и Щепкиным В.Н. от 12.05.2009 г.;

49.  договор процентного займа заключенный, между ООО «Геотехносервис» и Щепкиным В.Н. от 05.06.2009 г.;

50.  протокол №2 общего собрания участников ООО «Геотехносервис» от 08.11.2007г.;

51.  Документы бухгалтерской отчетности и бухгалтерского учета ООО «Геотехносервис»;

52.  Расшифровку бухгалтерского баланса ООО «Геотехносервис» по счету 66.3. «Контрагенты: Щепкин Виктор Николаевич» за период с 01.01.2007 г. по 30.09.2010г.;

53.  Приходные кассовые ордера ООО «Геотехносервис» о получении денежных средств от Щепкина Виктора Николаевича за период с 11.10.2007г. по 31.08.2009 г.;

54.  Сведения о возврате денежных средств ООО «Геотехносервис», заимствованных у Щепкина В.Н. по договорам займа, либо их перенаправлении на приобретение материалов и оборудования, оплаты услуг и работ.

Истцом также сделано заявление об обращении решения суда по делу №А40-130543/11-137-496 по иску Щепкина В.Н. к ООО «Русские минеральные ресурсы» к немедленному исполнению.

решением от 29.03.2012 г. Арбитражный суд города Москвы обязал ООО «Ресурсы» предоставить Щепкину Виктору Николаевичу путем направления заказной корреспонденцией с описью вложения по адресу: 143986, Московская область, г. Железнодорожный, ул. Юбилейная, д. 4, корп. 5, кв. 52, надлежащим образом заверенные копии следующих документов:

- документы бухгалтерского учета ООО «Русские минеральные ресурсы» за период с 15.03.2011 и до даты вынесения решения судом, а именно: первичные документы, регистры бухгалтерского учета;

- документы бухгалтерской отчетности ООО «Русские минеральные ресурсы» за период с 15.03.2011 и до даты вынесения решения судом, а именно: бухгалтерскую отчетность (за исключением бухгалтерской отчетности за 1 и 2 кварталы 2011 года); бухгалтерский баланс - форма № 1; отчет о прибылях и убытках - форма № 2; отчет об изменениях капитала - форма № 3; отчет о движении денежных средств - форма № 4; Приложение к бухгалтерскому балансу - форма № 5; пояснительная записка; аудиторское заключение, подтверждающее достоверность бухгалтерской отчетности, если организация подлежит обязательному аудиту; Книга доходов и расходов;

- списки аффилированных лиц ООО «Русские минеральные ресурсы» на следующие даты: 31.03.2011, 30.06.2011, 30.09.2011, а также на дату вынесения решения по данному делу.

В остальной части иска  - отказано.

Заявление Щепкина Виктора Николаевича об обращении решения суда по настоящему делу к немедленному исполнению оставлено без удовлетворения.

постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 03.07.2012 г.  решение суда первой инстанции оставлено без изменения.

постановлением Федерального арбитражного суда Московского округа от 29.11.2012г. решение Арбитражного суда города Москвы от 29.03.2012 г. и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 03.07.2012 г. по делу № А40-130543/11 в части удовлетворенных требований Щепкина Виктора Николаевича по предоставлению документов - оставлено без изменений, в остальной части вышеназванные судебные акты отменены и дело в этой части требований направлено на новое рассмотрение со ссылкой на то, что судами первой и апелляционной инстанций при рассмотрении иска об обязании передать истцу документы в неудовлетворенной части необходимо было исследовать обстоятельства, с которыми связана необходимость получения от ответчика данных документов, и, установив наличие законных оснований возникновения права на получение указанных документов, разрешить спор по существу.

Кассационная инстанция в постановлении от 29.11.2012г. указала также на необходимость при новом рассмотрении настоящего дела установления всех обстоятельств, входящих в предмет доказывания, в том числе на исследование обстоятельств, с которыми связана необходимость истца получения от ответчика истребуемых документов, установление наличия законных оснований возникновения права на получение истребуемых документов, а также на предложение  истцу уточнить исковые требования в неудовлетворенной части по каждому требованию в отдельности, при этом учесть, что истец не является участником ООО ««ГЕОТЕХНОСЕРВИС», что законом не предусмотрен запрет на получение от правопреемника документов правопредшественника, в случае уточнения исковых требований определить по каждому документу его наличие или отсутствие для исполнимости судебного акта, исходя из предмета и оснований заявленных требований, дать оценку всем доводам и возражениям лиц, участвующих в деле, оценить все представленные доказательства в их совокупности. Результаты оценки доказательств отразить в судебном акте, указав мотивы принятия или отказа в принятии доказательств, а также по результатам нового рассмотрения дела, при правильном применении норм материального и процессуального права, учитывая судебно-арбитражную практику, принять законный и обоснованный судебный акт.

При новом рассмотрении с учетом указаний суда кассационной инстанции определением суда первой инстанции от 20.12.2012г. истцу предложено уточнить исковые требования в неудовлетворенной части по каждому требованию в отдельности в соответствии с рекомендациями ФАС МО.

В предварительном судебном заседании 24.01.2013г. с перерывом до 31.01.2013г. истцом подано ходатайство с уточнениями, которое, с учетом его обсуждения истец уточнил  повторно, которые приняты судом в порядке ст. 49 АПК РФ в судебном заседании 27.03.2013г.