АРБИТРАЖНЫЙ СУД КРАСНОЯРСКОГО КРАЯ
РЕШЕНИЕ
от 26 января 2012 года Дело N А33-12569/2011
Красноярск
Резолютивная часть решения объявлена в судебном заседании 20 января 2012 года. В полном объёме решение изготовлено 26 января 2012 года.
Арбитражный суд Красноярского края в составе судьи Севрюковой Н.И., рассмотрев в судебном заседании дело по иску Прудникова Андрея Ивановича
к Евлоеву Аслану Умаровичу
третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора - открытое акционерное общество «Лесосибирскстрой»
о взыскании 6 150 000 руб. убытков.
при участии в судебном заседании до перерыва:
от истца: Дюков А.В. - представитель по доверенности от 18.04.2009.
от ответчика: Регир Ю.В. - представитель по доверенности от 19.01.2011,
от третьего лица, не заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора: Регир Ю.В. - представитель по доверенности от 01.09.2011, Букин Д.Ю. - представитель по доверенности N 1 от 10.01.2012.
при участии в судебном заседании после перерыва:
от истца: Дюков А.В. - представитель по доверенности от 18.04.2009.
при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Курочкиной А.С.,
установил:
Прудников Андрей Иванович обратился в Арбитражный суд Красноярского края с иском к Евлоеву Аслану Умаровичу о взыскании с ответчика 6 150 000 руб. убытков в пользу открытого акционерного общества «Лесосибирскстрой».
Определением Арбитражного суда Красноярского края от 08.08.2011 исковое заявление Прудникова Андрея Ивановича оставлено без движения, поскольку оно подано с нарушением требований, установленных статьей 126 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Истец устранил обстоятельства, послужившие основанием для оставления искового заявления без движения.
Исковое заявление принято к производству суда. Определением от 02.09.2011 возбуждено производство по делу. назначено предварительное судебное заседание и судебное разбирательство по делу.
Определением от 02.09.2011 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора привлечено открытое акционерное общество «Лесосибирскстрой».
Истец в судебном заседании поддержал заявленные требования согласно доводам, изложенным в исковом заявлении, представил в материалы дела копии документов, в обоснование заявленных исковых требований. Документы рассмотрены судом и приобщены к материалам дела.
19.01.2012 в материалы дела от ответчика и третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора поступили отзывы на иск и копии документов их обоснование. Документы рассмотрены судом и приобщены к материалам дела.
В судебном заседании, в соответствии со статьей 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, объявлен перерыв до 15 час. 00 мин. 20 января 2012 года в целях изучения судом представленных лицами, участвующими в деле документов, о чем вынесено протокольное определение. Лицам, участвующим в деле, сообщено, что после перерыва судебное заседание будет продолжено в зале судебного заседания N 318 здания Арбитражного суда Красноярского края по адресу г. Красноярск, ул. Ленина, 1 (расписка прилагается). О месте и времени продолжения судебного заседания после перерыва лица, участвующие в деле, также, извещены путем размещения информации на официальном сайте Арбитражного суда Красноярского края в сети Интернет: http://krasnoyarsk.arbitr.ru.
После перерыва судебное заседание продолжено с участием представителя истца: Дюкова А.В. (доверенности от 18.04.2009).
Истец заявил письменное ходатайство об уменьшении суммы иска до 2 100 000 руб.
Ходатайство истца об уменьшении размера исковых требований судом удовлетворено, поскольку заявлено в соответствии со статьей 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Дело рассматривается с учетом произведенных изменений.
При рассмотрении дела установлены следующие имеющие значение для рассмотрения спора обстоятельства.
Согласно свидетельству о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002 ОАО «Лесосибирскстрой» зарегистрировано Администрацией г. Лесосибирска Красноярского края 08.10.1996 N 1093 за основным государственным номером 1022401504905.
Согласно выписки из реестра акционеров от 18.07.2008 Прудников Андрей Иванович является акционером ОАО «Лесосибирскстрой» с долей 24,03% от уставного капитала.
Как следует из выписки из протокола совета директоров ОАО «Лесосибирскстрой» от 27.02.2009 исполняющим обязанности генерального директора избран Евлоев Аслан Умарович с 01.03.2009.
Приказом N 13/1 от 02.03.2009 генеральным директором ОАО «Лесосибирскстрой» назначен Евлоев Аслан Умарович с 02.03.2009.
Согласно выписки из Единого государственного реестра юридических лиц от 09.06.2009 генеральным директором ОАО «Лесосибирскстрой» является Евлоев Аслан Умарович.
Протоколом N 7 заседания Совета Директоров ОАО «Лесосибирскстрой» от 23.08.2011 решено освободить от должности генерального директора Евлоева Аслана Умаровича с 23.08.2011 и избран на должность генерального директора Чепрасов Сергей Георгиевич с 23.08.2011, сроком на пять лет.
Приказом N 3 от 23.08.2011 директором ОАО «Лесосибирскстрой» принят Чепрасов Сергей Георгиевич с 23.08.2011 по 23.08.2016.
Постановлением Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе от 15.02.2010 по делу N 19-10-014/ап, привлечено к административной ответственности ОАО «Лесосибирскстрой», предусмотренной частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, в виде нераскрытия информации путем опубликования в сети Интернет текста списка аффилированных лиц, составленного по состоянию на 30.09.2009, в виде наложения штрафа в сумме 700 000 руб.
16.03.2010 решением Арбитражного суда Красноярского края по делу N А33-2693/2010, оставленным без изменения апелляционной инстанцией, ОАО «Лесосибирскстрой» отказано в удовлетворении заявления о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания от 15.02.2010 по делу N 19-10-014/ап .
Согласно платежному поручению N 157 от 10.09.2010 на сумму 700 000 руб. административный штраф взыскан с ОАО «Лесосибирсестрой» по исполнительному производству N 29975/10 от 07.09.2010.
Постановлением Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе от 25.05.2010 по делу N 19-10-090/ап, привлечено к административной ответственности ОАО «Лесосибирскстрой», предусмотренной частью 1 статьи 15.22 КоАП РФ, в виде ненадлежащего выполнения обществом требований владельца ценных бумаг о предоставлении выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг по лицевому счету, в виде наложения штрафа в сумме 700 000 руб.
27.09.2010 решением Арбитражного суда Красноярского края по делу N А33-8229/2010, оставленным без изменения апелляционной инстанцией, ОАО «Лесосибирскстрой» отказано в удовлетворении заявления о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания от 25.05.2010 по делу N 19-10-090/ап.
Согласно платежному поручению N 728 от 11.02.2010 на сумму 700 000 руб. административный штраф взыскан с ОАО «Лесосибирсестрой» по исполнительному производству N 13986/11 от 01.12.2010.
Постановлением Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе от 15.02.2010 по делу N 19-10-017/ап, привлечено к административной ответственности ОАО «Лесосибирскстрой», предусмотренной частью 2 статьи 15.22 КоАП РФ, в виде незаконного ведения реестра владельцев ценных бумаг их эмитентом, в виде наложения штрафа в сумме 700 000 руб.
19.03.2010 решением Арбитражного суда Красноярского края по делу N А33-2692/2010 ОАО «Лесосибирскстрой» отказано в удовлетворении заявления о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания от 15.02.2010 по делу N 19-10-017/ап.
Согласно платежным поручениям N 899 от 28.07.2010, N 986 от 28.09.2010, N 336 от 09.11.2010, N 815 от 21.10.2010 административный штраф в сумме 700 000 руб. взыскан с ОАО «Лесосибирсестрой» по исполнительному производству N 44678/10 от 13.05.2010.
Полагая, что действиями генерального директора ОАО «Лесосибирскстрой» Евлоевым Асланом Умаровичем открытому акционерному обществу причинены убытки, истец обратился в суд с настоящим иском.
Ответчик, Евлоев Аслан Умарович иск не признал, в письменном отзыве на иск указал следующее:
1. По делу N А33-2693/2010 о привлечении ОАО «Лесосибирскстрой» к административной ответственности и взыскании штрафа в размере 700 000 рублей, обществом были предоставлены объяснения невозможности своевременного исполнения предписания регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе от 15.02.2010 N 19-10-006/пн по делу N 19-10-014/ап;
- ОАО «Лесосибирскстрой» в действительности не имело возможности опубликовать на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленных по состоянию на 30.09.2009, ни другую информацию в отношении общества, поскольку в конце августа 2009 года на предприятии проводилась комплексная налоговая проверка, после чего расчётный счёт общества был заблокирован, любые поступления на расчётный счёт списывались по решению налогового органа, а также по исполнительным листам;
- заявитель не представил суду пояснений и доказательств, подтверждающих своевременное принятие им необходимых мер по соблюдению выше указанных требований законодательства о рынке ценных бумаг, объяснялось, тем что юрисконсульт ОАО «Лесосибирскстрой» - Регир Ю.В. находилась в длительной служебной командировке в г.Москве в связи с чем не кому было подготовить данные документы;
- фактически с июля по декабрь 2010 года общество не могло пользоваться расчётным счётом поскольку денежные средства списывались согласно исполнительных листов, и решений налогового органа, а с декабря 2009 года по настоящее время в ОАО «Лесосибирскстрой» с УКС вообще ещё не поступали денежные средства за строительство объектов краевого значения в связи с тем, что с 2010 года отменена лицензия на строительство объектов, поэтому необходимо всем строителям вступать в СРО, т.е. оплатить новые взносы, чтобы не потерять объекты и краевое финансирование, ОАО «Лесосибирскстрой» было вынуждено переоформлять документы для вступления в СРО;
- не дождавшись финансирования, 10.03.2010 года ОАО «Лесосибирскстрой» было вынужденно обратиться в ООО «СУМ» с просьбой оплатить срочные платежи в том числе и в ЗАО «Скрин» за услуги по раскрытию (распространению) информации в сети Интернет списка аффилированных лиц и другой информации в отношении общества. Как следует из отзыва РО ФСФР России к ним с заявлениями о привлечении общества к административной ответственности обратилась группа лиц: Прудников А.И., Лебедева Л.К., Чижов П.И., Журавлевич В.Н.;
- начиная с 2008 года эта группа лиц постоянно обращаются с всевозможными заявлениями во все инстанции, а особенно в арбитражные суды по различным искам. На сегодняшний день от этой группы лиц уже рассматриваются судебные дела в количестве более 15 исковых заявлений к ОАО «Лесосибирскстрой». Причиной обращения в суды является увольнение с должности всех троих, а Журавлевич В.Н.- вообще не работает в ОАО «Лесосибирскстрой». Хотелось бы отметить, что двое из заявителей вообще не являются акционерами общества (Лебедева Л.К. и Чижов П.И.);
- кроме того, причиной столь долгой подготовке документов для размещения на сайте, ОАО «Лесосибирскстрой» объясняет и тем, что именно Прудников А.И. вынес все документы общества в том, числе бухгалтерскую служебную и иную документацию, а также печати общества с предприятия, пока был в должности финансового директора ОАО «Лесосибирскстрой» (о чём также составлены акты, заявления в правоохранительные органы);
- вышеизложенные обстоятельства были предъявлены в Арбитражный суд в апелляционную инстанцию, однако суд не счёл их уважительными.
2. По Ддлу N АЗЗ-8229/2010 о привлечении ОАО «Лесосибирскстрой» к административной ответственности и взыскании штрафа в размере 700 000, 0 рублей, обществом были также предоставлены объяснения не исполнения предписания регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе от 25.05.2010 N 19-10-053/пн. В связи с тем, что ни Лебедева Л.К. ни Чижов П.И. не являлись акционерами ОАО «Лесосибирскстрой» т.к. все свои акции без остатка они продали Прудникову А.И.;
- Лебедева Л.К. являлась регистратором общества длительное время проходила систематическое обучение по регистрации ценных бумаг, однако была снята с этой должности по решению Совета директоров ОАО «Лесосибирскстрой» в связи с грубейшими нарушениями правил ведения реестра и учёта ценных бумаг (акций), а конкретно её действия выразились в самовольном присвоении акций общества себе и своему гражданскому мужу Чижову П.И. Того количества акций которое якобы было указано в реестре у Лебедевой Л.К, и Чижова П.И. нет и ни когда у них не было;
- 22 июля 2008 года Лебедева Л.К. передавала все (поимённо) договора купли-продажи акций и передаточные распоряжения по акту приёмки-передачи имущества юристу ОАО «Лесосибирскстрой» о чём составлялся акт, при сопоставлении приобретённых акций и проданных акций ни у Лебедевой Л.К. ни у Чижова П.И. такого количества какое указано в реестре нет и не могло быть. Данное обстоятельство выяснилось лишь в 2010 году когда обратились другие акционеры за выпиской из реестра утверждая, что они до сих пор являются акционерами и свои акции ни кому не продавали. В связи с чем возникла необходимость проведения проверки всего движения акций, в результате проверки и выяснилось данное обстоятельство. Об этом в судебном заседании было истцом заявлено, однако суд указал, что разбираться в данном вопросе не будет поскольку «... реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО «Лесосибирскстрой» содержит сведения о тем, что по состоянию на 02.07.2009 Чижову П.И. принадлежат 32 акции общества, Лебедевой Л.К. - 28 акций. Доказательств того, что Лебедева Л.К., Чижов П.И. совершали действия, направленные на отчуждение своих акций после указанной даты, обществом в материалы дела не представлено.»;
- после того как была проведена проверка всего движения акций Лебедевой и Чижову были направлены уведомления о том, что они не являются акционерами общества в связи с тем, что все свои акции давно продали Прудникову А.И. ( который используя их как «акционеров» ведёт уже более двух лет судебные разбирательства против общества). Однако посмотрите получив уведомления о том, что они более не являются акционерами ни Лебедева Л.К. ни Чижов П.И. до сих пор не обратились в суд за защитой своих прав на акции если как они полагают что таковые имеются. Более того на предложения общества предоставить подтверждающие документы наличия у них акций (передаточные распоряжения, договора купли-продажи и т.д.) ни Лебедева Л.К. ни Чижов П.И. так и не предоставили доказательств наличия у них акций ОАО «Лесосибирскстрой»;
- ОАО «Лесосибирскстрой» полагало, что при таких обстоятельствах суд не должен был отказать обществу в признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирс ом регионе от 25.05.2010 N 19-10-053/пн по делу о назначении административного наказания N 19-10-090/ап, которым открытое акционерное общество «Лесосибирскстрой» привлечено в административной ответственности по части 1 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях;
- более того на сегодняшний день Лебедева Л.К. и Чижов П.И. вдруг спустя более 1 года обратились в Арбитражный суд Красноярского края с иском об оспаривании общего годового собрания акционеров «Лесосибирскстрой», проведённого 30.06.2011 года, заявив при этом что они являются акционерами общества. Исковое заявление принято к рассмотрению арбитражным судом (дело NАЗЗ-15644/20Ш. Причём в начале 2010 года когда ОАО «Лесосибирскстрой» их уведомило, что они более не являются акционерами общества в связи с тем что продали свои акции Прудникову А.И. от них не последовало ни иска ни каких либо иных документов, заявлений с опровержением данного обстоятельства, и даже общегодовое собрание акционеров проведённое 29.06.2010года также не было ими оспорено по факту не приглашения их на участие в собрании как акционеров общества;
- таким образом судом по делу N NАЗЗ-15644/2011 будет устанавливаться являются ли акционерами ОАО «Лесосибирскстрой Лебедева Л.К. и Чижов П.И. В случае отрицательного ответа административный штраф взысканный с общества подлежит отмене. В связи с чем решение вопроса по взысканию с Евлоева А.У. суммы убытков в размере 700 000 рублей по делу N АЗЗ-8229/2010 о привлечении ОАО «Лесосибирскстрой» к административной ответственности и взыскании штрафа в размере 700 000 рублей, по не исполнению предписания регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе от 25,05,2010 N 19-10-053/пн. Является преждевременным.
3. По делу N АЗЗ-2692/2010 о привлечении ОАО «Лесосибирскстрой» к административной ответственности и взыскании штрафа в размере 700 000 рублей, по факту осуществления обществом незаконного ведения реестра владельцев именных ценных бумаг при наличии в реестре более 50 акционеров (а именно на момент проверки было 51 акционер) должностными лицами административного органа составлен акт плановой выездной проверки N 19-09-92/ап от 13.11.2009, обществом были также предоставлены объяснения не исполнения предписания регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном-Сибирском регионе от 15.02.2010 N 19-10-009/пн. Заключать договор на ведение реестра не было необходимости поскольку в течении 1 месяца после проверки более 8 акционеров продали свои акции и в обществе всего акционеров стало менее 50 человек. Однако арбитражным судом данные обстоятельства также не были приняты во внимание. При этом хочется обратить внимание суда на то, что сегодняшний истец по настоящему делу Прудников АД., и лицо которое обращалось в ФСФР с заявлением о возбуждение административных дел в отношении ОАО «Лесосибирскстрой» является одним и тем же лицом - Прудников А.И. ОАО «Лесосибирскстрой» считает, что истец злоупотребляет своим правом, т.е. с начало Прудников А.И. просит ФСФР оштрафовать общество, а затем обращается с иском к руководителю общества о взыскании с него сумм штрафов;
- согласно представленных с ФСФР документов об оплате ОАО «Лесосибирскстрой» штрафов, с общество взыскано только 3 штрафа:
1. по делу N АЗЗ-2693/2010 о привлечении ОАО «Лесосибирскстрой» к административной ответственности и взыскании штрафа в размере 700 000 рублей, (N19-10-006/пн);
2. по делу N АЗЗ-8229/2010 о привлечении ОАО «Лесосибирскстрой» к административной ответственности и взыскании штрафа в размере 700 000, 0 рублей, (N 19-10-053/пн.);
3. по делу N АЗЗ-2692/2010 о привлечении ОАО «Лесосибирскстрой» к административной ответственности и взыскании штрафа в размере 700 000 рублей (N 19-09-92/ап от 13.11.2009г.);
- всего общая сумма оплаченных штрафов оставила 2 100 000 рублей. Данную сумму штрафов ОАО «Лесосибирскстрой» оплачивало не из собственных средств, а за счёт заёмных. При чём заёмные средства заимодавцам ОАО «Лесосибирскстрой» не вернуло, поскольку возврат заёмных средств предусмотрен только через 3 года и соответственно будет осуществлён обществом не ранее чем через три года;
- поскольку ОАО «Лесосибирскстрой» оплачивало штрафы ФСФР (благодаря заявлениям истца) не из собственных средств, т.е. общество не понесло реальных убытков, денежная масса, поступающая на расчётные счета ОАО «Лесосибирскстрой» не была уменьшена за счёт оплаты штрафов, то требования Прудникова А.И. не подлежат удовлетворению даже в части.
- кроме того в настоящее время, и на момент обращения истца с иском Евлоев А.У. уже не исполнял обязанности генерального директора ОАО «Лесосибирскстрой» данное обстоятельство оспаривается Прудниковым в арбитражном суде дело N АЗЗ-16845/2011.
