• по
Более 56000000 судебных актов
  • Текст документа
  • Статус


ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 08 февраля 2011 года Дело N А33-13125/2009

Красноярск

А33-13125/2009

Резолютивная часть постановления объявлена «01» февраля 2011 года.

Полный текст постановления изготовлен «08» февраля 2011 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего Бабенко А.Н., судей: Белан Н.Н., Радзиховской В.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем Шкреба К.В., при участии:

от истца - открытого акционерного общества «Банк ЗЕНИТ»: Монс Н.С. - представителя по доверенности от 16.09.2010 N 544/2010,

от ответчика - открытого акционерного общества «Сибирская губерния»: Скутина А.В. - представителя по доверенности от 13.09.2010,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ответчика - открытого акционерного общества «Сибирская губерния» на решение Арбитражного суда Красноярского края

от «02» июня 2010 года по делу NА33-13125/2009, принятое председательствующим судьей Дьяченко С.П., арбитражными заседателями Желудковой И.В., Гречищевой Ю.В.,

установил:

открытое акционерное общество «Банк ЗЕНИТ» (далее по тексту ОАО «Банк ЗЕНИТ», истец, владелец облигаций) обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с иском к открытому акционерному обществу «Сибирская губерния» (с учетом произведенного определением от 28.04.2009 процессуального правопреемства) (далее по тексту ОАО «Сибирская Губерния», ответчик, поручитель), открытому акционерному обществу «Птицефабрика «Сибирская Губерния» (далее по тексту ОАО «Птицефабрика «Сибирская Губерния», ответчик, поручитель), открытому акционерному обществу «АЛПИ» (далее по тексту ОАО «АЛПИ», ответчик, поручитель) о взыскании солидарно 15 759 475 рублей 27 копеек, в том числе 13 148 000 рублей основного долга, 1 534 078 рублей 60 копеек купонного дохода, 1 077 396 рублей 60 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами.

Третьим лицом, не заявляющим самостоятельных требований относительно предмета спора, истцом указано общество с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» (далее по тексту ООО «АЛПИ-Инвест», третье лицо, эмитент).

Исковое заявление принято к производству Арбитражным судом г. Москвы. Определением от 10.06.2009 дело передано по подсудности для рассмотрения в Арбитражный суд Красноярского края.

К участию в деле, в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, на стороне ответчика привлечены: закрытое акционерное общество «ИК «Тройка Диалог» (далее по тесту ЗАО «ИК «Тройка Диалог», третье лицо), закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ» (далее по тесту ЗАО «Фондовая биржа ММВБ», третье лицо).

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 02.06.2010 исковые требования удовлетворены, с открытого акционерного общества «Сибирская Губерния», открытого акционерного общества «Птицефабрика «Сибирская Губерния», открытого акционерного общества «АЛПИ» в пользу открытого акционерного общества «Банк ЗЕНИТ» солидарно взыскано 15 759 475 рублей 27 копеек, в том числе 13 148 000 рублей основного долга, 1 534 078 рублей 60 копеек купонного дохода, 1 077 396 рублей 60 копеек процентов, а также 90 297 рублей 38 копеек расходов по государственной пошлине.

Не согласившись с указанным судебным актом, ОАО «Сибирская губерния» обратилось с апелляционной жалобой в Третий арбитражный апелляционный суд, в которой просит отменить решение Арбитражного суда Красноярского края от 02.06.2010.

Ответчик - ОАО «Сибирская губерния» считает обжалуемый судебный акт необоснованным, поскольку, по его мнению, иск подлежал оставлению без рассмотрения, так как истцом не соблюден досудебный порядок урегулирования спора с поручителями, требования об исполнении обязанностей поручителями истцом не вручались, в материалы дела оригиналы доказательств направления требований не представлены. Судом первой инстанции не проверен факт оплаты задолженности. С ответчиков-поручителей взыскание солидарно процентов за пользование чужими денежными средствами неправомерно.

Согласно представленному истцом отзыву на апелляционную жалобу досудебный порядок соблюден, в материалы дела представлены копии уведомлений о вручении требований ОАО «АЛПИ», ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния», ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния». До настоящего времени обязательства эмитента по выкупу облигаций и уплате накопленного купонного дохода перед истцом не исполнены. Судом первой инстанции установлены все имеющие значения для дела обстоятельства.

Определением Третьего арбитражного апелляционного суда от 27.07.2010 апелляционная жалоба ОАО «Сибирская губерния» принята к производству, судебное заседание назначено на 20.08.2010.

В судебное заседание 20.08.2010 явились представители ОАО «Банк ЗЕНИТ» и ОАО «Сибирская губерния», другие лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционных жалоб своих представителей в судебное заседание не направили. Уведомления Gromix Enterprise Ltd (Громикс Энтерпрайз Лтд) о времени и месте рассмотрения апелляционных жалоб в суд не поступили.

В связи с указанными обстоятельствами, определением от 20.08.2010 апелляционный суд отложил рассмотрение апелляционной жалобы на 01.02.2011.

Судебное заседание 01.02.2011 проведено с участием представителей ОАО «Банк ЗЕНИТ» и ОАО «Сибирская губерния», в отсутствие надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства лиц, привлеченных к участию в деле, на основании статей 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В судебном заседании представители сторон подтвердили изложенные ранее по делу правовые позиции.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Рассмотрев материалы дела, заслушав объяснения лиц, участвующих в деле, апелляционный суд установил следующие обстоятельства, имеющие существенное значение для рассмотрения спора.

22.06.2006 ФСФР России за государственным регистрационным номером 4-01-36159-R зарегистрированы решение о выпуске ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест», а также проспект ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» (далее - проспект). Вид размещенных ценных бумаг - неконвертируемые процентные документарные облигации на предъявителя серии 01 на предъявителя с обязательным централизованным хранением в количестве 1 500 000 штук номинальной стоимостью 1000 рублей каждая, общей номинальной стоимостью 1 500 000 000 рублей, со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска. В соответствии с пунктом 3 решения и разделом 9.1.1 проспекта, выпуск всех облигаций оформлен одним сертификатом. Выдача отдельных сертификатов облигаций на руки владельцам облигаций не предусмотрена. Права собственности на облигации подтверждаются выписками по счетам ДЕПО, выдаваемыми НП НДЦ и депозитариями - депонентами НДЦ держателями облигаций. Списание облигаций со счетов ДЕПО при погашении производится после исполнения эмитентом всех обязательств перед владельцами облигаций по выплате доходов и номинальной стоимости облигаций.

Размещение облигаций осуществлялось в соответствии с решением и проспектом посредством подписки путем проведения торгов, организатором торгов - ЗАО «Фондовая биржа «ММВБ» по правилам проведения торгов по ценным бумагам ЗАО «Фондовая биржа «ММВБ». Согласно правилам проведения торгов по ценным бумагам ЗАО «Фондовая биржа «ММВБ» моментом заключения участником торгов сделки считается момент ее регистрации в системе торгов. Документом, подтверждающим заключение участником торгов сделки, является выписка из реестра сделок.

Согласно пункту 7 решения и пункту 9.1.1 проспекта, каждая облигация предоставляет одинаковый объем прав и владелец каждой облигации имеет право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигаций (купонного дохода). Порядок определения размера купонного дохода определен в пункте 9.3 решения, пункте 9.1.2 проспекта, сроки выплаты - пункте 9.4 решения, пункте 9.1.1 проспекта.

Как следует из представленного истцом отчета об итогах выпуска ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест», зарегистрированного ФСФР России 19.09.2006, размещение облигаций состоялось 25.08.2006.

Пунктом 9.2 решения закреплен порядок и условия погашения облигаций, согласно которому датой начала и датой окончания выкупа облигаций определен 1092-й день с начала размещения облигаций выпуска. Установлено, что выплата производится в валюте Российской Федерации в безналичном порядке в пользу владельцев облигаций. Датой погашения облигаций являлась дата 21.08.2009. Порядок определения процентной ставки по купонам, начиная со второго, указан в пункте 9.3.1 проспекта. Так, одновременно с утверждением даты начала размещения облигаций эмитент может принять решение о том, что ставки всех купонов со второго по шестой устанавливаются равными процентной ставке по первому купону. Одновременно с утверждением даты начала размещения облигаций эмитент может принять решение о приобретении облигаций у их владельцев в течение последних 10 (Десяти) дней j-го купонного периода (j=1,..,5). В случае если такое решение принято эмитентом, процентные ставки по всем купонам облигаций, порядковый номер которых меньше или равен j, устанавливаются равными процентной ставке по первому купону. Указанная информация, раскрывается эмитентом не позднее, чем за 1 (один) календарный день до даты начала размещения облигаций и в следующие сроки с момента составления протокола собрания, на котором принято решение об установлении процентной(ых) ставки(ок) по купону(ам): в ленте новостей - не позднее 1 дня; на странице в сети «Интернет» - не позднее 3 дней; в газете «Красноярский рабочий» - не позднее 5 дней. Эмитент направляет сообщение о принятии решения об определении размера процента (купона) по облигациям в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее 5 дней с даты принятия решения об определении размера процента (купона) по облигациям, определенного в соответствии с настоящим решением и проспектом. Эмитент также публикует указанное сообщение в журнале «Приложение к Вестнику ФСФР России».

Пунктом 8.3 решения предусмотрено, что андеррайтером эмитента является ЗАО ИК «Тройка Диалог», в функции которого, в том числе, входит удовлетворении заявок приобретателей облигаций на заключение сделок по покупке облигаций (агент по размещению облигаций). В пункте 9.6 решения указано, что выплата купонного (процентного) дохода и его погашение осуществляется эмитентом через платежного агента, функции которого выполняет некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» (правопреемник - ЗАО «Национальный депозитарный центр»).

В пункте 9.7 решения закреплены сведения о действиях владельцев облигаций и порядке раскрытия информации в случае дефолта по облигациям. Указано, что эмитент обязан возвратить владельцам при погашении облигаций их номинальную стоимость и выплатить купонный доход по облигациям в срок и в порядке, предусмотренные условиями решения и проспекта. Закреплено, что в случае невозможности получения владельцами облигаций удовлетворения своих требований, владельцы облигаций вправе обратиться в суд.

В пункте 10.1 решения указано, что эмитент обязан обеспечить право владельцев облигаций требовать от эмитента приобретения облигаций в течение последних 10 календарных дней купонного периода, предшествующего купонному периоду, по которому размер купона определяется эмитентом после государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг. Выпуск облигаций обеспечен поручительством: ОАО «Сибирская Губерния» (до реорганизации ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния», ОАО «Птицефабрика «Сибирская Губерния», ОАО «АЛПИ», которые в соответствии с офертой, изложенной в тексте решения, несут солидарную ответственность за исполнение эмитентом его обязательств. С учетом пункта 2.1 оферты договор поручительства считается заключенным с момента возникновения у первого владельца облигаций прав на облигации (акцепт оферты). Согласно пункту 3.1.1, 3.4 оферты поручители несут ответственность перед владельцами облигаций в объеме неисполненных эмитентом обязательств.

В соответствии с пунктом 3.7 оферты требование к поручителю должно быть предъявлено в письменном виде и подписано владельцем облигации, скреплено его печатью. К требованию должны быть приложены доказательства владения облигациями (выписка со счета ДЕПО). Требование должно быть заявлено в срок не позднее 90 дней со дня наступления срока исполнения обязательств в отношении конкретного владельца облигаций. Датой предъявления требования считается дата подтвержденного получения требования поручителем. Согласно пункту 3.8 оферты поручитель рассматривает требование в течение 14 дней.

Вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Красноярского края от 09.03.2010 по делу N А33-423/2009 установлено, что 26.10.1998 между обществом с ограниченной ответственностью «Зенит» и некоммерческим партнерством «Национальный депозитарный центр» подписан договор счета депо владельца N 349/ДСВ-0, в соответствии с пунктом 1 которого национальный депозитарный центр принимает на себя обязательства по предоставлению депоненту услуг по хранению ценных бумаг, учету и удостоверению права на ценные бумаги, принадлежащие депоненту на праве собственности, ином вещном праве, обязательственном праве путем ведения счета депо владельца, осуществления операций по этому счету.

21.08.2008 истец направил ЗАО ИК Тройка-Диалог уведомление, в котором сообщил о намерении продать облигации в количестве 20 148 штук. Уведомление получено ЗАО «Инвестиционная компания «Тройка Диалог» 20.08.2008, о чем свидетельствует проставление даты, подписи лица (Черевко И.А.) и печати общества на уведомлении.

26.08.2008 ООО «АЛПИ-Инвест» опубликовано сообщение о существенном факте «Сведения о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами ценных бумаг». Содержание обязательства эмитента: приобретение облигаций по требованию их владельцев, в соответствии с пунктом 10.2 решения. Факт исполнения обязательства: обязательство не исполнено. Текст сообщения опубликован в Приложении к Вестнику ФСФР, N 71 (12.09.2008).

В соответствии с выпиской из реестра заявок на торгах ФБ ММВБ за вторник, 26.08.2008, участник торгов - ОАО «Банк Зенит» подал заявку номер 494,691,151 в отношении ценных бумаг RU000A0JNJ60 АЛПИ-Инв-1 по цене 1000 рублей в количестве 20148 штук, контрагент - ЗАО ИК «Тройка-Диалог», время подачи заявки: 11:50, время исполнения заявки не указано (подлинная выписка представлена в материалы дела).

В соответствии с выпиской из реестра сделок за вторник, 09.09.2008, совершена сделка номер 435 803 261, согласно которой приобретено 7000 облигаций, принадлежащих истцу (подлинная выписка из реестра сделок приобщена к материалам дела).

В этот же день - 09.09.2008 эмитентом размещено сообщение о существенном факте «Сведения о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами ценных бумаг». Содержание сообщения: обязательство эмитента по приобретению облигаций по требованию их владельцев, в соответствии с пунктом 10.2 решения. Количество облигаций из общего числа предъявленных эмитенту, которые должны быть выкуплены эмитентом в соответствии с регламентом приобретения облигаций - 1 425 893 штуки. Дата, в которую обязательство должно быть исполнено: обязательство исполнено частично 09.09.2009. Выкуплено 495 140 облигаций. Факт исполнения обязательства: обязательство исполнено частично.

Сообщением о существенном факте от 10.09.2008 эмитент сообщил так же о выкупе еще 1778 облигаций 10.09.2008. Данное сообщение опубликовано в Приложении к Вестнику ФСФР, N 75 (26.09.2008). 30.09.2008 ООО «АЛПИ-Инвест» издано сообщение о дефолте. Содержание сообщения: обязательство эмитента по приобретению облигаций по требованию их владельцев в соответствии с пунктом 10.2 решения. Право владельцев требовать от эмитента приобретения облигаций в течение 10 последних дней 4-го купонного периода. Количество облигаций, предъявленных эмитенту: 1 440 013. Количество облигаций из общего числа предъявленных эмитенту, которые должны быть выкуплены эмитентом в соответствии с регламентом приобретения облигаций на основании пункта 10.2. решения: 1 425 893. Дата, в которую обязательство должно быть исполнено: 26.08.2008. Обязательство исполнено частично. Обязательство не исполнено в размере 930 572 000 рублей + накопленный купонный доход на дату приобретения. Причина неисполнения обязательства по приобретению облигаций по требованию владельцев: обязательство по приобретению облигаций не исполнено в срок в связи возникновением трудностей с ликвидностью. Возможные действия владельцев облигаций по удовлетворению своих требований: В соответствии с пунктом 9.7 «Сведения о действиях владельцев облигаций и порядке раскрытия информации в случае дефолта по облигациям» Решения о выпуске ценных бумаг». Указанное сообщение опубликовано в Приложении к Вестнику ФСФР N 80 (15.10.2008). Эмитентом не исполнены обязательства по выкупу 13148 облигаций, принадлежащих истцу. Принадлежность истцу облигаций подтверждается выписками ЗАО НДЦ (правопреемником НП НДЦ), составленными по состоянию на 24.10.2008, 21.05.2010, 25.05.2010.

Решением от 09.03.2010 по делу N А33-423/2009 с ООО «АЛПИ-Инвест» в пользу истца взыскано 13 148 000 рублей стоимости облигаций, 3 193 882 рубля 52 копейки накопленного купонного дохода, 2 281 140 рублей 33 копейки процентов за пользование чужими денежными средствами. В связи с неисполнением обязательств эмитентом истец 31.10.2008 направил поручителям в порядке, предусмотренном пунктом 3.6 оферты, изложенные в решении, требования по уплате номинальной стоимости облигаций, а также накопленного купонного дохода.

ОАО «АЛПИ» требование истца получено по почтовому адресу 06.11.2008, по адресу фактического места нахождения ответчика 11.11.2008. Получение ответчиком требования подтверждается уведомлениями о вручении почтового отправления. ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния» требование истца получено 14.11.2008, ОАО «Птицефабрика «Сибирская Губерния» - 06.11.2008, что подтверждается соответствующими уведомлениями о вручении почтового отправления. Доказательств исполнения ответчиками своих обязательств в порядке, предусмотренном решением, в материалы дела не представлено.

В заявлении об увеличении размера иска, удовлетворенном судом, истец просил взыскать с ответчиков солидарно 15 759 475 рублей 27 копеек, в том числе: 13 148 000 рублей номинальной стоимости облигаций, 1 534 078 рублей 60 копеек купонного дохода за пятый и шестой купонный период, 1 077 396 рублей 60 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами, начисленными в соответствии с пунктом 9.7 решения. Датой начала 5 купонного периода истец указал 22.08.2008, датой окончания - 20.02.2009, количеством дней периода 182, ставку купонного периода - 18 % годовых. Расчет суммы выплат по пятому купону на одну облигацию произведен истцом по следующей формуле: Кj=Сj*Nom (Тj-Тj-1)/365*100%), где Кj - величина купонного дохода по каждой облигации; Nom - номинальная стоимость одной облигации; Сj - размер процентной ставки по пятому купону, проценты годовых; Тj-1 - дата начала пятого купонного периода облигаций; Тj - дата окончания пятого купонного периода. Сумма купонного дохода за пятый купонный период составила 1 242 324 рубля 48 копеек. Датой начала 6 купонного периода истец указал 20.02.2009, датой окончания - 21.08.2009, количеством дней периода - 182, ставку купонного периода - 18 % годовых. Расчет суммы выплат по шестому купону на одну облигацию произведен истцом по следующей формуле: Кj=Сj*Nom (Тj-Тj-1)/365*100%), где Кj - величина купонного дохода по каждой облигации; Nom - номинальная стоимость одной облигации; Сj - размер процентной ставки по пятому купону, проценты годовых; Тj-1 - дата начала шестого купонного периода облигаций; Тj - дата окончания шестого купонного периода. Сумма купонного дохода за шестой купонный период составила 291 754 рубля 12 копеек.

Исследовав представленные доказательства, заслушав и оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

В соответствии с частью 3 статьи 15 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, принимаемые арбитражным судом решения, постановления, определения должны быть законными, обоснованными и мотивированными.

Согласно части 1 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

В соответствии с пунктом 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Как следует из искового заявления истец просит взыскать солидарно с ответчиков 13 148 000 рублей основного долга (номинальной стоимости облигаций), 1 534 078 рублей 60 копеек купонного дохода, 1 077 396 рублей 60 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами.

Оценив представленные в материалы дела доказательства на основании статей 65, 67, 68, 74 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о том, что отношения сторон возникли из договора займа, заключенного путем выпуска и размещения эмитентом облигаций, и регламентированы положениями главы 42 Гражданского кодекса Российской Федерации, а также законодательством о ценных бумагах. В соответствии со статьей 8 Гражданского кодекса Российской Федерации гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, в том числе из договоров и иных сделок, предусмотренных законом, а также из договоров и иных сделок, хотя и не предусмотренных законом, но не противоречащих ему.

Как предусмотрено статьей 421 Гражданского кодекса Российской Федерации, граждане и юридические лица свободны в заключении договора. Условия договора определяются соглашением сторон. В силу части 2 статьи 1 Гражданского кодекса Российской Федерации юридические и физические лица свободны в установлении своих прав и обязанностей. Они по своему усмотрению осуществляют принадлежащие им гражданские права (часть 1 статьи 9 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Согласно статье 307 Гражданского кодекса Российской Федерации в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие, как то: передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги и т.п., либо воздержаться от определенного действия, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности. Обязательства возникают из договора.

Статьями 309, 310 и 408 Гражданского кодекса Российской Федерации, предусмотрено, что обязательства должны исполняться надлежащим образом, односторонний отказ от исполнения обязательств не допускается и только надлежащее исполнение прекращает обязательство.

Из содержания статей 807, 816 Гражданского кодекса Российской Федерации следует, что по договору займа одна сторона (займодавец) передает в собственность другой стороне (заемщику) деньги или другие вещи, определенные родовыми признаками, а заемщик обязуется возвратить займодавцу такую же сумму денег (сумму займа) или равное количество других полученных им вещей того же рода и качества. Договор займа считается заключенным с момента передачи денег или других вещей. Договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций. С учетом статей 810, 811 Гражданского кодекса Российской Федерации эмитент обязан возвратить владельцам номинальную стоимость облигаций при погашении облигации и выплатить купонный доход по облигациям в срок и в порядке, предусмотренные условиями о решении о выпуске ценных бумаг и проспекта ценных бумаг.

Согласно статье 2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» облигация - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и/или дисконт.

Из положений статей 810, 811 Гражданского кодекса Российской Федерации следует, что заемщик обязан возвратить заимодавцу полученную сумму займа в срок и в порядке, которые предусмотрены договором займа. Если иное не предусмотрено законом или договором займа, в случаях, когда заемщик не возвращает в срок сумму займа, на эту сумму подлежат уплате проценты в размере, предусмотренном пунктом 1 статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, со дня, когда она должна была быть возвращена, до дня ее возврата заимодавцу независимо от уплаты процентов, предусмотренных пунктом 1 статьи 809 Гражданского кодекса Российской Федерации. Если договором займа предусмотрено возвращение займа по частям (в рассрочку), то при нарушении заемщиком срока, установленного для возврата очередной части займа, заимодавец вправе потребовать досрочного возврата всей оставшейся суммы займа вместе с причитающимися процентами.

В случае неисполнения и (или) ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям владельцы облигаций имеют право обращаться в суд с иском к эмитенту с требованием выплатить номинальную стоимость облигации и/или выплатить предусмотренный ею доход, а также уплатить проценты за несвоевременное погашение и/или выплату доходов по облигациям в соответствии со статьями 395 и 811 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Материалами дела подтверждается, что 22.06.2006 ФСФР России за государственным регистрационным номером 4-01-36159-R зарегистрированы решение о выпуске ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест», а также проспект ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест», вид размещенных ценных бумаг - неконвертируемые процентные документарные облигации на предъявителя серии 01 на предъявителя с обязательным централизованным хранением в количестве 1 500 000 штук номинальной стоимостью 1000 рублей каждая, общей номинальной стоимостью 1 500 000 000 рублей, со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска.

Согласно пункту 7 решения владелец каждой облигации имеет право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигаций (купонного дохода), порядок определения размера купонного дохода определен в пункте 9.3 решения, пункте 9.1.2 проспекта, сроки выплаты - пункте 9.4 решения, пункте 9.1.1 проспекта.

Имеющим преюдициальное значение при рассмотрении настоящего дела в силу статьи 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации решением Арбитражного суда Красноярского края по делу N А33-423/2009 установлен факт приобретения истцом облигаций, выпущенных эмитентом в количестве 20148 штук. Данное обстоятельство также подтверждается выписками со счета ДЕПО, составленными по состоянию на 24.10.2008, 21.05.2010, 25.05.2010.

Материалами дела (сообщениями о существенных фактах, размещенных эмитентом в порядке, предусмотренном решением) подтверждается факт наступления обязательств по выкупу эмитентом облигаций, выписки из реестра заявок и реестра сделок от 09.09.2008 доказывают факт приобретения 09.09.2008 ответчиком 7000 штук облигаций, принадлежащих истцу, факт неисполнения эмитентом обязательств по приобретению облигаций и выплате купонного дохода по ним установлен при рассмотрении дела N А33-423/2009.

В соответствии с пунктом 7 решения о выпуске ценных бумаг в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом своих обязательств по облигациям, владельцы облигаций или уполномоченные ими лица (в том числе номинальные держатели облигаций) имеют право обратиться к лицам, предоставившим обеспечение по облигациям выпуска в соответствии с условиями оферты о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций, в порядке, предусмотренном пунктом 12 решения о выпуске ценных бумаг и пунктом 9.1.2 проспекта ценных бумаг.

Согласно статье 361 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору поручительства поручитель обязывается перед кредитором другого лица отвечать за исполнение последним его обязательства полностью или в части.

Статьей 362 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что договор поручительства должен быть совершен в письменной форме.

В силу статьи 363 Гражданского кодекса Российской Федерации при неисполнении или ненадлежащем исполнении должником обеспеченного поручительством обязательства поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно, если законом или договором поручительства не предусмотрена субсидиарная ответственность поручителя. Поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, как и должник, включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должником, если иное не предусмотрено договором поручительства. Лица, совместно давшие поручительство, отвечают перед кредитором солидарно, если иное не предусмотрено договором поручительства.

Выпуск облигаций обеспечен поручительством: ОАО «Сибирская Губерния» (до реорганизации ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния», ОАО «Птицефабрика «Сибирская Губерния», ОАО «АЛПИ», которые в соответствии с офертой, изложенной в тексте решения, несут солидарную ответственность за исполнение эмитентом его обязательств. С учетом пункта 2.1 оферты договор поручительства считается заключенным с момента возникновения у первого владельца облигаций прав на облигации (акцепт оферты). Согласно пункту 3.1.1, 3.4 оферты поручители несут ответственность перед владельцами облигаций в объеме неисполненных эмитентом обязательств.

В соответствии с пунктом 3.7 оферты требование к поручителю должно быть предъявлено в письменном виде и подписано владельцем облигации, скреплено его печатью. К требованию должны быть приложены доказательства владения облигациями (выписка со счета ДЕПО). Требование должно быть заявлено в срок не позднее 90 дней со дня наступления срока исполнения обязательств в отношении конкретного владельца облигаций. Датой предъявления требования считается дата подтвержденного получения требования поручителем. Согласно пункту 3.8 оферты поручитель рассматривает требование в течение 14 дней.

Довод заявителя о том, что истцом не соблюден претензионный порядок урегулирования спора отклоняется судом апелляционной инстанции как несостоятельный, так как материалами дела подтверждается направление истцом в адрес ответчиков требований о погашении облигаций, выплате купонного дохода с приложением предусмотренных пунктами 3.6, 3.7 оферты выписки о состоянии счета депо, что подтверждается квитанциями органа почтовой связи о приеме писем.

Статьей 75 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации предусмотрено право лиц, участвующих в деле, подтверждать представленные ими доводы как подлинными так и надлежащим образом заверенными копиями документов. Ответчиками в материалы дела не представлено доказательств несоответствия представленных истцом копий требований и уведомлений подлинникам.

Доводы ответчика ОАО «Сибирская губерния» о том, что истцом не доказан размер задолженности, поскольку эмитентом выделялись денежные средства на погашение облигаций платежными поручениями N 9, 16, 131286, 131284, 129, 1127419 и истцом не представлено доказательств их распределения, обоснованно отклонены судом первой инстанции. При этом судом учтено, что согласно представленным платежным поручениям N 16 от 05.09.2008, N 131286 от 05.09.2008, N 131284 от 05.09.2008, N 129 от 27.02.2010 денежные средства перечислены ЗАО ИК «Тройка Диалог», которое согласно решению и договору N 33-3652/07, представленному в материалы дела ответчиком, являлось агентом по размещению облигаций эмитента, получающим вознаграждение за свои услуги, а не платежным агентом (в полномочия которого входила оплата приобретенных эмитентом облигаций). Доказательств погашения облигаций, принадлежащих истцу, денежными средствами, перечисленными платежными поручениями N 9 от 21.08.2008 и N 11127419 от 09.03.2010, ответчиками и ООО «АЛПИ-Инвест» в материалы дела не представлено.

Размер купонного дохода за пятый и шестой купонный период, указанного истцом, определен в соответствии с условиями решения и проспекта, а также размещенной эмитентом информации, судами первой и апелляционной инстанций проверен, признается правильным, соответствующим нормам права, установленным по делу обстоятельствам.

Довод ответчика ОАО «Сибирская губерния» о недоказанности истцом размера купонного дохода по пятому и шестому купонным периодам также признан судом не обоснованным, поскольку размер купонного дохода по пятому и шестому купонным периодам (18% годовых) установлен при рассмотрении дела N А33-423/2009, а также в материалы настоящего дела представлена копия приказа эмитента от 07.08.2008, размещенная последним в порядке раскрытия информации в сети интернет.

Истцом заявлены требования о солидарном взыскании суммы основного долга, купонного дохода, а также процентов за пользование чужими денежными средствами в отношении поручителей - ОАО «Сибирская Губерния», ОАО «Птицефабрика «Сибирская Губерния», ОАО «АЛПИ».

Учитывая подтверждение факта неисполнения эмитентом договорных обязательств и наличия поручительства, апелляционный суд приходит к выводу о том, что судом первой инстанции правомерно удовлетворены требования о солидарном взыскании с ОАО «Сибирская Губерния», ОАО «Птицефабрика «Сибирская Губерния», ОАО «АЛПИ» основного долга в размере 13 148 000 рублей и купонного дохода в размере 1 534 078 рублей 60 копеек.

Вместе с тем, требование о солидарном взыскании с поручителей 1 077 396 рублей 60 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами не подлежит удовлетворению исходя из следующего.

В соответствии с пунктом 4 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 20.01.1998 N 28 «Обзор практики разрешения споров, связанных с применением арбитражными судами норм Гражданского кодекса Российской Федерации о поручительстве» указание в договоре поручительства на ответственность за возврат долга и уплату процентов является условием об ограничении ответственности поручителя только этими суммами.

Согласно пункту 3.1 оферты о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций от 21.04.2006 поручители принимают на себя ответственность за исполнение эмитентом его обязательств по выплате владельцам облигаций их номинальной стоимости (основной суммы долга), выплате причитающихся процентов (купонного дохода).

Таким образом, пункт 3.1 оферты является условием об ограничении ответственности поручителя только суммами номинальной стоимости облигаций (основной суммы долга) и причитающихся процентов (купонного дохода).

Ответственность поручителей за исполнение эмитентом обязательств перед истцом по уплате процентов за несвоевременное исполнение обязательств по погашению облигаций и выплате купонного дохода решением о выпуске ценных бумаг и офертой о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций не предусмотрена.

В связи с указанным, решение по настоящему делу подлежит отмене в части солидарного взыскания с ОАО «Сибирская Губерния», ОАО «Птицефабрика «Сибирская Губерния», ОАО «АЛПИ» процентов за пользование чужими денежными средствами в сумме 1 077 396 рублей 60 копеек в связи с неправильным применением норм материального права (пункт 2 статьи 269, пункт 4 части 1, часть 2 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьей 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации расходы по оплате государственной пошлины за рассмотрение дела в суде первой инстанции и апелляционной жалобы относятся на стороны пропорционально размеру удовлетворенных требований.

Государственная пошлина за рассмотрение искового заявления составляет 90 297 рублей 38 копеек и оплачена истцом, за рассмотрение апелляционной жалобы - 2000 рублей и оплачена ОАО «Сибирская Губерния».

С учетом частичного удовлетворения иска с ОАО «Сибирская Губерния», ОАО «Птицефабрика «Сибирская Губерния», ОАО «АЛПИ» в пользу ОАО «Банк ЗЕНИТ» подлежат взысканию 84 157 рублей 17 копеек судебных расходов по оплате государственной пошлины за рассмотрение искового заявления по 28 052 рубля 39 копеек с каждого.

С ОАО «Банк ЗЕНИТ» в пользу ОАО «Сибирская Губерния» подлежат взысканию 136 рублей судебных расходов по оплате государственной пошлины за рассмотрение апелляционной жалобы.

Руководствуясь статьями 268, 269, 270, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Третий арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Красноярского края от «02» июня 2010 года по делу N А33-13125/2009 отменить в части взыскания процентов в сумме 1 077 396 рублей 60 копеек.

В остальной части решение оставить без изменения.

Взыскать судебные расходы по оплате государственной пошлины в пользу открытого акционерного общества «Банк ЗЕНИТ» с открытого акционерного общества «Птицефабрика «Сибирская Губерния» и открытого акционерного общества «АЛПИ» по 28 052 рубля 39 копеек с каждого, с открытого акционерного общества «Сибирская губерния» - 27 916 рублей 39 копеек.

Настоящее постановление вступает в законную силу с момента его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев в Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа через суд, принявший решение.

     Председательствующий
А.Н.Бабенко
Судьи
Н.Н.Белан
В.В.Радзиховская

Электронный текст документа

подготовлен ЗАО "Кодекс" и сверен по:

файл-рассылка

Номер документа: А33-13125/2009
Принявший орган: Третий арбитражный апелляционный суд
Дата принятия: 08 февраля 2011

Поиск в тексте