ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 08 декабря 2010 года  Дело N А40-69514/2009

Резолютивная часть постановления объявлена 07 декабря 2010 года. Постановление изготовлено в полном объеме 08 декабря 2010 года Девятый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего судьи  Деева А.Л. судей Пирожкова Д.В., Елоева А.М. при ведении протокола судебного заседания секретарем Рыковой К.С. рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу «Ви-Ар Глобал Партнере, Л.П.» на решение Арбитражного суда г. Москвы от 21 сентября 2009 года по делу №А40-69514/09-100-635, принятое судьёй Ким Е.А.,

по иску ООО "КОРЕС ИНВЕСТ"  к Laggenda Asset Management Limited (ЛАГГЕНДА ЭССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ ЛИМИТЕД), BLIXGATE HOLDINGS LIMITED (Бликсгейт Холдинге Лимитед), BAYLESS INVESTMENTS LIMITED (Байлесс Инвестментс Лимитед), UNICREDIT ATON INTERNATINAL LIMITED (ЮНИКРЕДИТ АТОН ИНТЕРНЭШНЛ ЛИМИТЕД), Otkritie Securities Limited (Открытие Секьюритиз Лимитед), CORSA TRADING LIMITED (KOPCA ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД), LESEKS TRADING LIMITED (ЛЕСЕКС ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД), VR GLOBAL PARTNERS L.P. (Ви-Ар Глобал Партнере, Л.П.), PLASMA ENTERPRISES LIMITED (ПЛАЗМА ЭНТЕРПРАЙЗИС ЛИМИТЕД), Renaissance Securities (Cyprus) Limited (РЕНЕССАНС СЕКЬЮРИТИЗ (САЙПРУС) ЛИМИТЕД), Белверон Холдинге Лимитед, Morgan Stanley&Co.Incorporated (Морган Стэнли энд Ко Инкорпорейтед), Morgan Stanley&Co.International pic (Морган Стэнли энд Ко Интернешнл пиэлси), OLIANA CONSULTING LIMITED (ОЛИАНА КОНСАЛТИНГ ЛИМИТЕД), TIMSMIN DEVELOPMENTS LIMITED (ТИМСМИН ДИВЕЛОПМЕНТС ЛИМИТЕД), MDM INVESTMENTS LIMITED (ЭмДиЭм ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД), Griodio Limited (Гриодио Лимитед), Ю.Эф.Джи.Ай.Эс.Трейдинг Лимитед, Citigroup Global Markets Limited (Ситигруп Глобал Маркетс Лимитед), SAVELCOM CONSULTING LTD (САВЕЛКОМ КОНСАЛТИНГ ЛИМИТЕД), СЕМЕХ MANADGEMENT LTD (СИМЕКС МЕНЕДЖМЕНТ ЛИМИТЕД) о признании сделок недействительным,

при участии в судебном заседании:

от истца: Либ Ф.Г. по доверенности б/н от 05.03.2009, Демина Е.В. по доверенности б/н от 05.03.2009;

от ответчиков: от Laggenda Asset Management Limited (ЛАГГЕНДА ЭССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ ЛИМИТЕД) - не явился, извещен;

от BLIXGATE HOLDINGS LIMITED (Бликсгейт Холдинге Лимитед) - не явился, извещен; от BAYLESS INVESTMENTS LIMITED (Байлесс Инвестментс Лимитед) - не явился, извещен; от UNICREDIT ATON INTERNATINAL LIMITED  (ЮНИКРЕДИТ АТОН ИНТЕРНЭШНЛ ЛИМИТЕД) - не явился, извещен;

от Otkritie Securities Limited (Открытие Секьюритиз Лимитед) - не явился, извещен; от CORSA TRADING LIMITED (KOPCA ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД) - не явился, извещен; от LESEKS TRADING LIMITED (ЛЕСЕКС ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД) - не явился, извещен; от VR GLOBAL PARTNERS L.P. (Ви-Ар Глобал Партнерс, Л.П.) - Мельников И.Н., Новиков Г.Л. по доверенности 99 НП 7848729 от 05.10.2010;

от PLASMA ENTERPRISES LIMITED (ПЛАЗМА ЭНТЕРПРАЙЗИС ЛИМИТЕД) - Мельников И.Н., Новиков Г.Л. по доверенности б/н от 07.09.2010;

от  Renaissance  Securities  (Cyprus)  Limited  (РЕНЕССАНС  СЕКЬЮРИТИЗ  (САЙПРУС) ЛИМИТЕД) - не явился, извещен; от Белверон Холдинге Лимитед - не явился, извещен; от Morgan Stanley&Co.Incorporated (Морган Стэнли энд Ко Инкорпорейтед) - не явился,извещен;от Morgan Stanley&Co.International pic (Морган Стэнли энд Ко Интернешнл пиэлси) - не явился,извещен;от OLIANA CONSULTING LIMITED (ОЛИАНА КОНСАЛТИНГ ЛИМИТЕД) - не явился,извещен;

от TIMSMIN DEVELOPMENTS LIMITED (ТИМСМИН ДИВЕЛОПМЕНТС ЛИМИТЕД) – не явился, извещен;от MDM INVESTMENTS LIMITED (ЭмДиЭм ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД) - не явился,извещен; от Griodio Limited (Гриодио Лимитед) - не явился, извещен; от Ю.Эф.Джи.Ай.Эс.Трейдинг Лимитед - не явился, извещен; от Citigroup Global Markets Limited (Ситигруп Глобал'Маркетс Лимитед) - не явился, извещен;от SAVELCOM CONSULTING LTD (САВЕЛКОМДКОНСАЛТИНГ ЛИМИТЕД) - не явился,извещен; от СЕМЕХ MANADGEMENT LTD (СИМЕКС МЕНЕДЖМЕНТ ЛИМИТЕД) - не явился,извещен.

У С Т А Н О В И Л:

ООО "КОРЕС ИНВЕСТ"  обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с иском к Laggenda Asset Management Limited (ЛАГГЕНДА ЭССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ ЛИМИТЕД), BLIXGATE HOLDINGS LIMITED (Бликсгейт Холдинге Лимитед), BAYLESS INVESTMENTS LIMITED (Байлесс Инвестментс Лимитед), UNICREDIT ATON INTERNATINAL LIMITED (ЮНИКРЕДИТ АТОН ИНТЕРНЭШНЛ ЛИМИТЕД), Otkritie Securities Limited (Открытие Секьюритиз Лимитед), CORSA TRADING LIMITED (KOPCA ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД), LESEKS TRADING LIMITED (ЛЕСЕКС ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД), VR GLOBAL PARTNERS L.P. (Ви-Ар Глобал Партнере, Л.П.), PLASMA ENTERPRISES LIMITED (ПЛАЗМА ЭНТЕРПРАЙЗИС ЛИМИТЕД), Renaissance Securities (Cyprus) Limited (РЕНЕССАНС СЕКЬЮРИТИЗ (САЙПРУС) ЛИМИТЕД), Белверон Холдинге Лимитед, Morgan Stanley&Co.Incorporated (Морган Стэнли энд Ко Инкорпорейтед), Morgan Stanley&Co.International pic (Морган Стэнли энд Ко Интернешнл пиэлси), OLIANA CONSULTING LIMITED (ОЛИАНА КОНСАЛТИНГ ЛИМИТЕД), TIMSMIN DEVELOPMENTS LIMITED (ТИМСМИН ДИВЕЛОПМЕНТС ЛИМИТЕД), MDM INVESTMENTS LIMITED (ЭмДиЭм ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД), Griodio Limited (Гриодио Лимитед), Ю.Эф.Джи.Ай.Эс.Трейдинг Лимитед, Citigroup Global Markets Limited (Ситигруп Глобал Маркетс Лимитед), SAVELCOM CONSULTING LTD (САВЕЛКОМ КОНСАЛТИНГ ЛИМИТЕД), СЕМЕХ MANADGEMENT LTD (СИМЕКС МЕНЕДЖМЕНТ ЛИМИТЕД) о признании недействительными договоров купли-продажи обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «ТГК», заключенных между ООО «Корес Инвест» и ответчиками 10 октября 2008г. на основании обязательного предложения ООО «Корес Инвест»  от 30.07.2008г.

Решением Арбитражного суда от 21 сентября 2009 года суд удовлетворил исковые требования, при этом суд указал, что оспариваемые сделки совершены с нарушением ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечение обороны страны и безопасности государства».

Не согласившись с принятым решением, «Ви-Ар Глобал Партнерс, Л.П.» обратилось в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, просил отменить решение и принять новый судебный акт об отказе в удовлетворении исковых требований, указывает на нарушение судом норм процессуального и материального права.

В судебном заседании, представители заявителя поддержали доводы апелляционной жалобы.

Истец в отзыве апелляционную жалобу отклонил, считает решение суда законным и обоснованным.

Законность и обоснованность принятого решения проверены в соответствии со статьями 266, 268 АПК РФ.

Суд апелляционной инстанции, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы, считает, что решение Арбитражного суда города Москвы от 21.09.2010г. не подлежит отмене по следующим основаниям.

Из материалов дела следует, что ООО «КОРЕС ИНВЕСТ» в результате заключения договора купли-продажи с ОАО РАО «ЕЭС России», а также в результате участия в дополнительной эмиссии, проведенной ОАО «ТГК-2», приобрело более 30% акций ОАО «ТГК-2».

На основании требований ст. 84.2 Федерального закона «Об акционерных обществах» истец направил 30 июля 2008г. в адрес остальных акционеров ОАО «ТГК-2», в том числе ответчиков по настоящему делу, обязательное предложение о приобретении ценных бумаг этого общества (далее - обязательное предложение).

В соответствии с условиями обязательного предложения срок его принятия составляет 72 дня с момента получения обществом (ОАО «ТГК-2») обязательного предложения, следовательно, срок принятия обязательного предложения истца истек 10 октября 2008 г.

Ответчики в указанный срок направили в адрес истца заявления о продаже акций с указанием количества продаваемых акций (том 1 л.д.86-107).

В силу норм п.5 ст.84.3 Федерального закона «Об акционерных обществах» поступившие до истечения срока принятия обязательного предложения заявления о продажи ценных бумаг считаются полученными лицом, направившим обязательное предложение, в день истечения указанного срока.

Таким образом, согласно положениям п.1 ст.433 ГК РФ ООО «КОРЕС ИНВЕСТ» 10 октября 2008 г. на основании обязательного предложения заключены договоры с ответчиками:

ЛАГГЕНДА ЭССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ ЛИМИТЕД - договор купли-продажи 347.275.025 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «ТГК-2»,

BLIXGATE HOLDINGS LIMITED (БЛИКСГЕЙТ ХОЛДИНГС ЛИМИТЕД) - договор купли-продажи 44.453.194 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «ТГК-2»,

BAYLESS INVESTMENTS LIMITED (БАЙЛЕСС ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД) -договор купли-продажи 21.350.197 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «ТГК-2»,

UNICREDIT  ATON  INTERNATIONAL  LIMITED  (ЮНИКРЕДИТ  ATOHf ИНТЕРНЭШНЛ ЛИМИТЕД) - договор купли-продажи 450.345.327 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «ТГК-2»,

Otkritie Securities Limited (Открытие Секъюритиз Лимитед) - договор купли-продажи 189.821.000 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «ТГК-2»,

CORSA TRADING LIMITED (КОРСА ТРЕЙДИНГ ЛИМИТЕД) - договор купли-продажи 159.721 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «ТГК-2»,

Лесекс Трейдинг Лимитед - договор купли-продажи 402.351.539 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «ТГК-2»,

Лесекс Трейдинг Лимитед - договор купли-продажи 1.838.037.114 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «ТГК-2»,

VR Global Partners, L.P. (Ви-Ар Глобал Партнере Л.П) - договор купли-продажи 697.561.603 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «ТГК-2»,

PLASMA ENTERPRISES LIMITED (ПЛАЗМА ЭНТЕРПРАЙЗИС ЛИМИТЕД) -договор купли-продажи 240.173.844 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «ТГК-2»,

Renaissance Securities (Cyprus) Limited (Ренессанс Секъюритиз (Сайпрус) Лимитед) - договор купли-продажи 10.731.512.294 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «ТГК-2»,

Белверон Холдинге Лимитед - договор купли-продажи 1.466.429 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «ТГК-2»,

Morgan Stanley & Co. Incorporated (Морган Стэнли энд Ко Инкорпорейтед) - договор купли-продажи 349.477.445 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «ТГК-2»,

Morgan Stanley & Co. International pic (Морган Стэнли энд Ко Интернешнл пиэлси) -договор купли-продажи 7.555.831.260 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «ТГК-2»,

OLIANA CONSULTING LIMITED (ОЛИАНА КОНСАЛТИНГ ЛИМИТЕД) - договор купли-продажи 136.169.991 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «ТГК-2»,

TIMSMIN DEVELOPMENTS LIMITED (ТИМСМИН ДИВЕЛОПМЕНТС ЛИМИТЕД) -договор купли-продажи 596.766 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «ТГК-2»,'

MDM INVESTMENTS LIMITED (ЭмДиЭм ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД) - договор купли-продажи 3.612.025.371 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «ТГК-2»,

Гриодио Лимитед (Griodio Limited) - договор купли-продажи 209.699.090 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «ТГК-2»,

"Ю.Эф.Джи.Ай.Эс. Трейдинг Лимитед" - договор купли-продажи 3.477.616.617 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «ТГК-2»,

Citigroup Global Markets Limited (Ситигруп Глобал Маркетс Лимитед) - договор купли-продажи 19.606.029.358 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «ТГК-2»,

SAVELCOM  CONSULTING  LTD  (САВЕЛКОМ  КОНСАЛТИНГ  ЛИМИТЕД)  -договор купли-продажи 309.031.685 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «ТГК-2»,

СЕМЕХ MANAGEMENT LTD (СИМЕКС МЕНЕДЖМЕНТ ЛИМИТЕД) - договор купли-продажи 25.184.233 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «ТГК-2».

Суд первой инстанции обоснованно согласился с доводами истца о необходимости применения к спорным правоотношениям положений Федерального закона «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечение обороны страны и безопасности государства», поскольку как усматривается из материалов дела, ОАО «ТГК-2» обладает лицензией на право эксплуатации радиационных источников, выданной 24.05.2007г. Федеральной службой по экологическому, технологическому и атомному контролю со сроком действия до 21.05.2012, регистрационный номер ЦО-03-2083552, и осуществляет лицензируемую деятельность, поскольку на его территории размещено и функционирует хранилище радиоактивных отходов, следовательно, в соответствии со статьями 3 и 6 Федерального закона от 29.04.2008г. № 57-ФЗ относится к числу хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение.

В соответствии со статьей 4 Федерального закона от 29.04.2008г. № 57-ФЗ иностранный инвестор или группа лиц, в которую входит иностранный инвестор, не вправе совершать сделки, в результате которых иностранный инвестор или группа лиц, в которую входит иностранный инвестор, приобретают право распоряжаться более 50% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, без предварительного согласования ее с уполномоченным государственным органом.

В соответствии с частью 4 статьи 7 Федерального закона от 29.04.2008г. № 57-ФЗ его действие распространяется и на случай приобретения акций в результате предусмотренного статьей 84.2 Федерального закона «Об акционерных обществах» обязательного предложения.

Судом первой инстанции было также установлено, что ООО «КОРЕС ИНВЕСТ» входит в одну группу лиц с иностранными компаниями - Компанией «Дайвент Энтерпрайзес Лимитед» и Компанией «Рустенбург Ко Лимитед», созданными и зарегистрированными в Республике Кипр. Это же обстоятельств подтверждается Федеральной антимонопольной службой России в письме от 20.10.2009г. № ЦА/36726.

Установив, что в случае исполнения оспариваемых сделок с ответчиками истец - ООО «КОРЕС ИНВЕСТ», входящий в одну группу лиц с иностранными инвесторами - Компанией «Дайвент Энтерпрайзес Лимитед» и Компанией «Рустенбург Ко Лимитед», приобретал контроль над стратегическим обществом - ОАО «ТГК-2» без получения соответствующего предварительного согласия уполномоченного государственного органа, которым он ранее не обладал, суд первой инстанции правомерно удовлетворил требования.

В соответствии с пунктом 1 стать 433 Гражданского кодекса Российской Федерации договор признается заключенным в момент получения лицом, направившим оферту, ее акцепта.

В соответствии с частью 1 статьи 15 Федерального закона от 29.04.2008г. № 57-ФЗ сделки, указанные в статье 7 названного Федерального закона и совершенные с нарушением требований этого Федерального закона, ничтожны.

Доводы апелляционной жалобы не опровергают выводы суда первой инстанции, которые полностью совпадают с выводами, содержащимися в Определении ВАС-9483/10 от 06.10.2010г., ВАС-9483/10 от 30.07.2010г., ФАС МО №КГ-А40/1666-10 от 26.05.2010г.

Доводы апелляционной жалобы в части нарушения судом первой инстанции порядка извещения участников процесса, поскольку Кипрские ответчики подлежали извещению в порядке,  установленном Договором  между СССР  и Кипром  о  правовой  помощи  по гражданским и уголовным делам от 19 января 1984 г., судебной коллегией рассмотрены и отклоняются, поскольку с 01 декабря 2001 г. Россия присоединилась к Гаагской Конвенции о вручении за границей судебных и внесудебных документов по гражданским и торговым делам от 15.11.1965.

Республика Кипр, также как и остальные Ответчики, является участником Гаагской конвенции, о чем свидетельствует Статус конвенции.

В соответствии со ст. 10 (а) Гаагской Конвенции, если запрашиваемое государство не заявляет возражений, Конвенция не препятствует возможности непосредственно посылать судебные документы лицам, находящимся за границей.

Доказательств того, что государства, в которых зарегистрированы Ответчики, заявили возражения против непосредственного извещения в материалы дела не представлены.

Надлежащее извещение подтверждается также тем, что большая часть Кипрских ответчиков  присутствовала  на  судебном  заседании, часть заявила о рассмотрении дела в их отсутствие, а Компания БЛИКСГЕЙТ указала, что извещена надлежащим образом, но просит разрешить спор без участия ее представителя (т. 15 л.д. 43). Таким образом, все Ответчики извещены надлежащим образом в соответствии с порядком, установленным ст. 10 (а) Гаагской Конвенции.

Поскольку суд первой инстанции располагал доказательствами извещения сторон о времени и месте рассмотрения дела, оснований для безусловной отмены решения судебная коллегия не усматривает.

Доводы апелляционной жалобы о злоупотреблении истцом правом не нашли своего правового и документального подтверждения.

Другие доводы апелляционной жалобы не свидетельствуют о принятии судом незаконного и не обоснованного судебного акта, подлежащего отмене.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 266-268, п.1 ст.269 ,271  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации Девятый арбитражный апелляционный суд

П О С Т А Н О В И Л:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 21 сентября 2009г. по делу № А40-69514/09-100-635 оставить без изменения, апелляционную жалобу  без  удовлетворения.     Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Электронный текст документа

подготовлен ЗАО "Кодекс" и сверен по:

файл-рассылка