ФЕДЕРАЛЬНЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ СУД СЕВЕРО-КАВКАЗСКОГО ОКРУГА

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

         
от 24 мая 2010 г. Дело № А32-44589/2009-58/606-145АЖ

[Срок давности привлечения юридического лица к административной ответственности за совершение административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 9 статьи 19.5 Кодекса составляет два месяца со дня истечения срока, установленного для предоставления запрашиваемых документов (информации)]
(Извлечение)   

Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа, в отсутствие в судебном заседании заявителя - общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционно-финансовая компания "Бристол"» и заинтересованного лица - Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного заседания (уведомления № 31738 и 31739), рассмотрев кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью «ИФК "Бристол"» на решение Арбитражного суда Краснодарского края от 06.11.2009 и постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 19.02.2010 по делу № А32-44589/2009-58/606-145АЖ, установил следующее.

ООО «Инвестиционно-финансовая компания "Бристол"» (далее - общество) обратилось в арбитражный суд с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе  (далее - региональное отделение, административный орган) о признании незаконным и отмене постановления регионального отделения от 14.09.2009 № 18-09-090/пн о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - Кодекс), в виде взыскания 500 тыс. рублей штрафа.

Решением от 06.11.2009, оставленным без изменения постановлением апелляционной инстанции от 19.02.2010, суд отказал обществу в удовлетворении заявленного им требования. Судебные акты мотивированы наличием в действиях общества состава административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса. Суд сделал вывод о соблюдении административным органом порядка привлечения  общества к административной ответственности и срока давности, предусмотренного статьей 4.5 Кодекса.  

В кассационной жалобе общество просит решение суда и постановление апелляционной инстанции отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленного им требования.

По мнению общества, вывод судов о том, что срок давности привлечения к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса составляет один год, основан на неверном толковании норм права. На момент привлечения ЗАО «Инвестиционно-финансовая компания "Бристол"» к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса общество находилось в процессе реорганизации. Вина общества во вменяемом ему правонарушении не доказана. Совершенное обществом правонарушение является малозначительным.

Отзыв на кассационную жалобу  не представлен.

Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа,  изучив материалы дела, доводы кассационной жалобы, считает, что решение суда и постановление апелляционной инстанции подлежат отмене по следующим основаниям.

Как видно из материалов дела, по результатам проверки региональным отделением соблюдения обществом требований законодательства в о ценных бумагах и защите прав инвесторов вынесено предписание от 29.05.2009 № 18-9-МЛ-04/1739 об обязании в срок до 29.06.2009 представить в административный орган комплект документов для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций, размещенных путем распределения среди учредителей акционерного общества.

30 июня 2009 года по результатам проверки исполнения обществом предписания от 29.05.2009 № 18-9-МЛ-04/1739 региональное отделение составило акт № 18-09-001, в котором зафиксировало факт неисполнения данного предписания.

16 июля 2009 года административный орган составил протокол об административном правонарушении № 18-09-МЛ-06/2078 и 14.09.2009 вынес постановление № 18-09-090/пн, которым привлек общество к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса с наложением 500 тыс. рублей штрафа.

В соответствии со статьями 207 и 208 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации общество обжаловало постановление управления в арбитражный суд.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований судебные инстанции с учетом соответствующих положений Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 25.01.2007 № 07-4/пз-н, и фактических обстоятельств дела пришли к выводу о наличии в действиях (бездействии) общества состава административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса, вины общества в совершении правонарушения, правомерности привлечения последнего к административной ответственности и соблюдении административным органом годичного срока давности, предусмотренного статьей 4.5 Кодекса.

Между тем судебными инстанциями при рассмотрении данного дела и принятии обжалуемых судебных актов не учтено следующее.

Частью 9 статьи 19.5 Кодекса административная ответственность установлена за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа.

Согласно части 6 статьи 24.5 Кодекса одним из обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, является истечение сроков давности привлечения к административной ответственности. Постановление по делу об административном правонарушении не может быть вынесено по истечении двух месяцев со дня совершения административного правонарушения, а за нарушение законодательства о рынке ценных бумаг - по истечении одного года со дня совершения административного правонарушения (часть 1 статьи 4.5 Кодекса).

Статья 19.5 включена законодателем в главу 19 Кодекса, объединяющую правонарушения, родовым объектом которых является правоотношения в сфере установленного порядка управления. Объективную сторону указанного административного правонарушения образует непредставление в административный орган, его территориальный орган сведений (информации) по требованию указанных органов в установленный ими срок. Невыполнение указанного требования административного органа посягает, прежде всего, на установленный порядок реализации полномочий данного органа исполнительной власти. С учетом изложенного, нарушение юридическим лицом срока исполнения запроса регионального отделения не представляет само по себе нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг.

Исходя из изложенного, срок давности привлечения юридического лица к административной ответственности за совершение административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 9 статьи 19.5 Кодекса составляет два месяца со дня истечения срока, установленного для предоставления запрашиваемых документов (информации).

Общество возложенную на него предписанием обязанность в срок до 29.06.2009 не выполнило. Таким образом, срок привлечения к административной ответственности по настоящему делу истек 30.08.2009, в то время как общество привлечено к административной ответственности 14.09.2009, т. е. за пределами срока, установленного частью 1 статьи 4.5 Кодекса.

Поскольку все представленные в материалы дела доказательства исследованы, но судом первой и апелляционной инстанций неправильно применены нормы материального права, суд кассационной инстанции считает возможным, не передавая дело на новое рассмотрение, принять новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований.

Руководствуясь статьями 274, 286 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Краснодарского края от 06.11.2009 и постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 19.02.2010 по делу № А32-44589/2009-58/606-145АЖ отменить.

Признать незаконным и отменить постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе от 14.09.2009 № 18-09-090/пн о привлечении ООО «Инвестиционно-финансовая компания "Бристол"» к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.