• по
Более 56000000 судебных актов
  • Текст документа
  • Статус


АРБИТРАЖНЫЙ СУД г.МОСКВЫ

РЕШЕНИЕ

от 1 ноября 2005 года Дело N А40-60517/05-149-516


[Поскольку ответчиком нарушен п.7.1 Положения о специалистах финансового рынка, что является нарушением п.3.1.4 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, выполнение которых является обязательным для соискателя и лицензиата при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, суд обоснованно удовлетворил заявление о привлечении общества к административной ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.1 КоАП РФ]



Полный текст решения изготовлен 01.11.2005.

Резолютивная часть решения объявлена 26.10.2005.

Арбитражный суд г.Москвы, рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению ФСФР России к ООО "РУСПРОМИНВЕСТ" о привлечении к административной ответственности, установил:

ФСФР России обратилось в Арбитражный суд г.Москвы с заявлением, в котором просит привлечь к административной ответственности ООО "РУСПРОМИНВЕСТ" за совершение правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.1 КоАП РФ, в виде наложения штрафа в размере трехсот минимальных размеров оплаты труда.

Спор рассмотрен в порядке ст.ст.123, 156 АПК РФ в отсутствие ответчика, извещенного о времени и месте рассмотрения спора надлежащим образом.

Заявитель полностью поддержал заявленные требования, ссылаясь на протокол от 29.09.2005 N 05-331/пр-ап.

Изучив материалы дела, оценив представленные документы, заслушав представителя заявителя, суд признает требование заявителя обоснованным по следующим основаниям:

Как следует из материалов дела, 29.09.2005 сотрудником ФСФР России Салащенко А.А. в соответствии с полномочиями, определенными приказом ФСФР России от 25.08.2004 N 391/пз-н "Об утверждении перечня должностных лиц ФСФР, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях", был составлен протокол об административном правонарушении N 05-331/пр-ап в отношении ООО "РУСПРОМИНВЕСТ".

Согласно ч.3 ст.14.1 КоАП РФ осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией), - влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от трехсот до четырехсот минимальных размеров оплаты труда.

В соответствии с п.п.1, 5.3.14 Положения о ФСФР (утв. постановлением Правительства РФ от 30.06.2004 N 317) ФСФР России является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков.

Пунктом 3.1.4 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (утв. приказом ФСФР России от 16.03.2005 N 05-3/пз-н) к лицензионным требованиям и условиям, выполнение которых является обязательным для соискателя и лицензиата, отнесено соответствие работников лицензиата квалификационным требованиям, установленными законодательством РФ о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 7.1 Положения о специалистах финансового рынка (утв. приказом ФСФР России от 20.04.2005 N 05-17/пз-н) лицо, которое в соответствии с законом или учредительными документами организации выполняет функции единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, должно иметь квалификационный аттестат по специализации в области финансового рынка, соответствующей одному из видов деятельности организации на финансовом рынке.

Согласно форме N 1100 "Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг" за II квартал 2005 года, представленной заявителем в ФСФР России 19.08.2005, должность генерального директора ООО "РУСПРОМИНВЕСТ" занимает Вальтер Сергей Юрьевич, не имеющий квалификационного аттестата ФКЦБ России (ФСФР России).

Таким образом, Вальтер С.Ю. не имеет квалификационного аттестата как на дату вступления в должность (11.06.2004), так и на дату составления протокола об административном правонарушении, что является нарушением пункта 7.1 Положения о специалистах финансового рынка и, соответственно, условий предусмотренных лицензий.

Правонарушение совершенное ООО "РУСПРОМИНВЕСТ", является длящимся. Дата начала совершения правонарушения - дата вступления в должность генерального директора, т.е. 11.06.2004.

Правонарушение, выявлено уполномоченным должностным лицом 27.09.2005. По факту правонарушения составлен протокол N 05-331/пр-ап. Права ООО "РУСПРОМИНВЕСТ" при составлении протокола в соответствии с КоАП РФ были соблюдены. Протокол составлен в присутствии представителя общества, по доверенности от 28.09.2005 Бауск А.В., пояснившего, что после получения уведомления ФСФР России о выявленном правонарушении от 27.09.2005 обществом было принято решение о снятии полномочий генерального директора с Вальтер С.Ю. и назначении на его место другого лица, соответствующего квалификационным требованиям ФСФР России. Протокол подписан и вручен представителю привлекаемого к ответственности лица под расписку.

Таким образом, ответчиком нарушен п.7.1 Положения о специалистах финансового рынка, что является нарушением п.3.1.4 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, выполнение которых является обязательным для соискателя и лицензиата при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Ответственность за данное правонарушение предусмотрена ч.3 ст.14.1 КоАП РФ, факт совершенного обществом административного правонарушения подтверждается протоколом от 29.09.2005 N 05-331/пр-ап об административном правонарушении.

Согласно п.3 ст.4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания юридическому лицу учитывается характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

При изложенных обстоятельствах арбитражный суд установил, что заявление является обоснованным и подлежит удовлетворению.

Оценив указанные обстоятельства, а также характер совершенного административного правонарушения суд признает обоснованным и соразмерным назначение в соответствии с ч.3 ст.14.1 КоАП РФ за данное административное правонарушение наказание в виде штрафа в размере 300 МРОТ, что составляет 30000 рублей.

В соответствии с ч.2 ст.204 АПК РФ заявление о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.

На основании изложенного, ст.ст.1.2, 2.1, 2.10, 4.1, 4.2, 14.1, 23.1, 28.3 КоАП РФ и руководствуясь ст.ст.65, 71, 156, 167-171, 176, 180, 181, 205-206, 319 АПК РФ, суд решил:

На основании ч.3 ст.14.1 КоАП РФ взыскать с ООО "РУСПРОМИНВЕСТ" (зарегистрирована по адресу: 105082, г.Москва, Спартаковская пл., д.14, стр.1 ОГРН 1047796463912, ИНН 7701544957) административный штраф в размере 30000 (тридцать тысяч) рублей 00 копеек.

Решение может быть обжаловано в десятидневный срок после его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

     

Судья
...

     
     
     
Текст документа сверен по:
рассылка

Номер документа: А40-60517/05-149-516
Принявший орган: Арбитражный суд города Москвы
Дата принятия: 01 ноября 2005

Поиск в тексте