ФЕДЕРАЛЬНЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ СУД ВОСТОЧНО-СИБИРСКОГО ОКРУГА

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 04 августа 2008 года Дело N А33-12004/2005

Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа в составе:

председательствующего Палащенко И.И.,

судей: Некрасовой Н.В., Уманя И.Н.,

при участии в судебном заседании представителя Климанского В.И. Муромцевой Л.Г. (доверенность от 26.12.2007),

рассмотрев в судебном заседании кассационную жалобу закрытого акционерного общества «Ваш Регистратор» на решение Арбитражного суда Красноярского края от 28 января 2008 года, постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 29 апреля 2008 года по делу NА33-12004/2005 (суд первой инстанции - Путинцева Е.И., суд апелляционной инстанции: Магда О.В., Хасанова И.А., Шошин П.В.),

установил:

Климанский Виталий Иванович обратился в Арбитражный суд Красноярского края с иском к открытому акционерному обществу «Лесосибирский канифольно-экстракционный завод» (далее - ОАО «Лесосибирский КЭЗ») и к закрытому акционерному обществу «Красноярская регистрационная компания» (далее - ЗАО «Красноярская регистрационная компания») о признании незаконными изменений, внесенных 22.04.2005 ЗАО «Красноярская регистрационная компания» в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО «Лесосибирский КЭЗ» по распоряжению о передаче акций, имеющих регистрационный номер 19-1-П-409 в количестве 2 000 штук номиналом 1 рубль от Малининой Алины Львовны на Ходова Николая Владимировича; о признании незаконным отказа ЗАО «Красноярская регистрационная компания» внести изменение в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО «Лесосибирский КЭЗ» и обязании ЗАО «Красноярская регистрационная компания» зачислить обыкновенные именные акции ОАО «Лесосибирский КЭЗ», имеющие регистрационный номер 19-1-П-409 в количестве 2 000 штук номиналом 1 рубль на лицевой счет Климанского Виталия Ивановича в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО «Лесосибирский КЭЗ».

В состоявшемся 28.11.2006 судебном заседании удовлетворено ходатайство истца об уточнении требований. Истец вместо заявленных ранее требований просил: истребовать из чужого незаконного владения Ходова Николая Владимировича 2 000 акций ОАО «Лесосибирский КЭЗ» (выпуск N 19-1-П-409), полученных по недействительному договору купли-продажи, заключенному 18.04.2005 с Малининой Алиной Львовной; признать неправомерным отказ ЗАО «Красноярская регистрационная компания» о внесения записи в реестр акционеров ОАО «Лесосибирский КЭЗ» по изменению записи о владельце 2 000 акций (выпуск N 19-1-П-409) на основании представленных 19.04.2005 истцом документов; обязать ЗАО «Красноярская регистрационная компания» аннулировать запись о зачислении 2 000 акций ОАО «Лесосибирский КЭЗ» (выпуск N 19-1-П-409) на лицевой счет Ходова Николая Владимировича; обязать ЗАО «Красноярская регистрационная компания» зачислить на лицевой счет N80451 Климанского Виталия Ивановича 2 000 акций ОАО «Лесосибирский КЭЗ» (выпуск N19-1-П-409) на основании правоустанавливающих документов - договора N 3 купли-продажи акций от 06.12.1996, подписанных Малининой Алиной Львовной передаточных распоряжений от 06.12.1996 и от 19.04.2005 (входящий N 1662-51).

В судебном заседании суда первой инстанции, состоявшемся 05.12.2006, удовлетворено заявленное в связи с уточнением исковых требований ходатайство истца о проведении замены процессуального статуса лиц, участвующих в деле, и привлечении в качестве ответчиков - Малининой Алины Львовны и Ходова Николая Владимировича, привлечении третьим лицом - ОАО «Лесосибирский КЭЗ».

Определением от 05.12.2006 к участию в деле в качестве ответчиков привлечены Ходов Николай Владимирович и Малинина Алина Львовна. К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено ОАО «Лесосибирский КЭЗ».

Решением от 26 декабря 2006 года в удовлетворении исковых требований отказано.

Постановлением апелляционной инстанции от 06.03.2007 решение арбитражного суда от 26 декабря 2006 года по делу N А33-12004/2005 оставлено без изменения, апелляционная жалоба - без удовлетворения.

Судом апелляционной инстанции произведена замена ответчика - ЗАО «Красноярская регистрационная компания» на правопреемника - закрытое акционерное общество «Ваш Регистратор» (далее - ЗАО «Ваш Регистратор»).

Постановлением кассационной инстанции от 05.06.2007 решение Арбитражного суда Красноярского края от 26 декабря 2006 года по делу N А33-12004/2005 отменено, дело направлено на новое рассмотрение в первую инстанцию того же суда для рассмотрения по существу.

При новом рассмотрении дела определением от 24.07.2007 к участию в деле в качестве ответчика привлечено закрытое акционерное общество «Торговый дом «Оргхим» (далее - ЗАО «Торговый дом «Оргхим»).

Определением от 29.08.2007 удовлетворено ходатайство истца об уточнении исковых требований: об истребовании из чужого незаконного владения ЗАО «Торговый дом «Оргхим» в пользу Климанского Виталия Ивановича 2 000 обыкновенных именных акций (выпуск N 19-1-П-409) ОАО «Лесосибирский КЭЗ», приобретенных по договору у Ходова Николая Владимировича; о признании неправомерным отказа ЗАО «Красноярская регистрационная компания» о внесении записи в реестр акционеров ОАО «Лесосибирский КЭЗ» по изменению записи о владельце 2 000 акций (выпуск N 19-1-П-409) на основании представленных 19.04.2005 истцом документов; об обязании ЗАО «Красноярская регистрационная компания» аннулировать запись о зачислении 2 000 акций ОАО «Лесосибирский КЭЗ» (выпуск N 19-1-П-409) на лицевой счет Ходова Николая Владимировича; об обязании ЗАО «Красноярская регистрационная компания» зачислить на лицевой счет N 80451 Климанского Виталия Ивановича 2 000 акций ОАО «Лесосибирский КЭЗ» (выпуск N 19-1-П-409) на основании правоустанавливающих документов - договора N3 купли-продажи акций от 06.12.1996, подписанных Малининой Алиной Львовной передаточных распоряжений от 06.12.1996 и от 19.04.2005 (входящий N 1662-51).

Истец заявил об отказе от исковых требований к Ходову Николаю Владимировичу, к Малининой Алине Львовне и привлечении указанных лиц к участию в деле в качестве третьих лиц.

Определением от 04.10.2007 производство по делу в части требований к Ходову Н.В. и Малининой А.Л. прекращено; к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены Ходов Николай Владимирович, Малинина Алина Львовна.

В судебном заседании суда первой инстанции истец уточнил, что обжалуется отказ ЗАО «Красноярская регистрационная компания» за исходящим N и-ЛКЭЗ/91-1 от 22.04.2005.

В порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации уточнение принято арбитражным судом, иск рассматривался с учетом заявленных уточнений.

Решением от 28 января 2008 года исковые требования удовлетворены частично: истребованы из чужого незаконного владения ЗАО «Торговый дом «Оргхим» в пользу Климанского Виталия Ивановича 2 000 обыкновенных именных акций (выпуск N 19-1-П-409) ОАО «Лесосибирский КЭЗ» путем списания с лицевого счета N 91370 ЗАО «Торговый дом «Оргхим» 2 000 акций обыкновенных именных (выпуск 1), регистрационный N 19-1-П-409, номиналом 1 рубль ОАО «Лесосибирский КЭЗ» и зачисления их на лицевой счет N 80451 Климанского Виталия Ивановича; признан неправомерным отказ ЗАО «Красноярская регистрационная компания» за исх. Nи-ЛКЭЗ/91-1 от 22.04.2005 о внесении записи в реестр акционеров ОАО «Лесосибирский КЭЗ» по изменению записи о владельце 2 000 акций (выпуск N 19-1-11-409) на основании представленных 19.04.2005 Климанским Виталием Ивановичем документов. В остальной части иска отказано.

Удовлетворяя частично исковые требования, суд первой инстанции исходил из того, что при совершении сделки от 26.03.2007 по отчуждению спорного пакета акций ЗАО «Торговый дом «Оргхим» было известно, что в отношении указанных акций имеются притязания Климанского В.И., поскольку Ходов Н.В., являясь генеральным директорам ЗАО «Торговый дом «Оргхим», к моменту заключения договора от 26.03.2007 являлся одновременно ответчиком по настоящему делу, как владелец спорных акций, в связи с чем, ЗАО «Торговый дом «Оргхим» не может быть признано добросовестным приобретателем. После внесения записи N1401 в реестр акционеров ОАО «Лесосибирский КЭЗ» у регистратора не было оснований для отказа от внесения записи в реестр акционеров ОАО «Лесосибирский КЭЗ» по изменению записи о владельце 2 000 акций (выпуск N 19-1-П-409) на основании тех же документов, после рассмотрения которых, 21.04.2005 внесена приходная запись по лицевому счету Климанского В.И. (операция за N1401).

Третий арбитражный апелляционный суд признал правильными обстоятельства, установленные судом первой инстанции, постановлением от 29 апреля 2008 года оставил без изменения решение Арбитражного суда Красноярского края от 28 января 2008 года.

Не согласившись с судебными актами, ЗАО «Ваш Регистратор» обратилось в Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа с кассационной жалобой, в которой просит решение Арбитражного суда Красноярского края от 28 января 2008 года и постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 29 апреля 2008 года отменить в части признания неправомерным отказа ЗАО «Красноярская регистрационная компания» за исх. N и-ЛКЭЗ/91-1 от 22.04.2005 о внесении записи в реестр акционеров ОАО «Лесосибирский КЭЗ» по изменению записи о владельце 2 000 обыкновенных именных акций (выпуск N 19-1-П-409) ОАО «Лесосибирский КЭЗ», на основании представленных 19.04.2005 Климанским Виталием Ивановичем документов; взыскания с ЗАО «Ваш Регистратор» в пользу Климанского Виталия Ивановича 1.250 рублей государственной пошлины, 1.800 рублей расходов на проведение экспертизы.

Заявитель кассационный жалобы указывает на то, что судебные акты, принятые по делу NА33-12004/2005 вынесены с неправильным применением норм материального права, выводы, изложенные в оспариваемых судебных актах, не соответствуют обстоятельствам дела и имеющимся доказательствам.

По мнению заявителя кассационной жалобы, передаточное распоряжение не предоставляло права Климанскому В.И. на проведение операции в реестре по внесению приходной записи о зачислении 2 000 акций ОАО «Лесосибирский КЭЗ» на его лицевой счет. Действующее законодательство связывает возникновение права собственности на акции не просто с внесением записи по лицевому счету зарегистрированного лица, а с внесением такой записи, право на которую подтверждено надлежащим образом оформленными и прошедшими все предусмотренные действующим законодательством процедуры документами. Не исправление регистратором допущенной ошибки могло повлечь нарушение прав Ходова Н.В., представившего надлежащим образом оформленные документы.

Климанский В.И. представил отзыв на кассационную жалобу, в котором заявил о своем согласии с обжалуемыми судебными актами. Считает, что техническая ошибка - это описка, опечатка, пропуск буквы или слова, искажение нумерации, названия или даты, счетная (арифметическая ошибка). Иными словами техническая ошибка - это ошибка при способе документальной фиксации или совершении чего-либо, но без изменения существа и содержания объекта (текста, документа). Регистрационная запись в целом не может являться технической ошибкой.

Все лица о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы извещены надлежащим образом.

Кассационная жалоба рассматривается по правилам главы 35 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В судебном заседании объявлялся перерыв в соответствии со статьей 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации 29 июля 2008 года до 10 часов 45 минут 4 августа 2008 года, о чем были сделаны публичные извещения, лица, участвующие в деле, дополнительно извещены телеграммой.

После перерыва представители лиц, участвующих в деле, участия в судебном заседании не принимали.

Изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, возражения на нее, и проверив в пределах, установленных статьей 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, законность решения от 28 января 2008 года и постановления от 29 апреля 2008 года, принятых по делу NА33-12004/2005, правильность применения Арбитражным судом Красноярского края и Третьим арбитражным апелляционным судом норм материального и норм процессуального права, Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа не находит оснований для отмены обжалуемых судебных актов.

Как усматривается из материалов дела и установлено судом первой инстанции и арбитражным апелляционным судом, 6 декабря 1996 года между Малининой А.Л. (продавцом) и Климанским В.И. (покупателем) заключен договор купли-продажи N 3, по условиям которого продавец обязуется передать покупателю в собственность, а покупатель принять и оплатить акции обыкновенные именные ОАО «Лесосибирский КЭЗ», номинальной стоимостью 1.000 рублей, регистрационный номер в реестре 19-1-П-409 от 06.10.1993, в количестве 2 000 штук по цене 600 рублей на общую сумму 1.200.000 рублей.

Согласно пункту 2.2 договора оплата произведена наличными деньгами при подписании договора. Продавец в течение 3 дней с момента передачи денег покупателю акций, производит выдачу передаточного распоряжения, являющегося основанием для перерегистрации акций на имя покупателя (пункт 2.3 договора).

Климанским В.И. и Малининой А.Л. подписано передаточное распоряжение к договору купли-продажи от 06.12.1996 N 3, по которому Малинина А.Л. передала право собственности на акции приобретателю Климанскому В.И., в связи с чем истец просит внести запись в реестр о списании с ее счета этих акций, а приобретатель просит внести запись в реестр о зачислении этих акций на его лицевой счет.

19 апреля 2005 года Малининой А.Л. подписано передаточное распоряжение N 1662-51 (вх. N д-ЛКЭЗ/419), в соответствии с которым Малинина А.Л., являющаяся собственником 2 000 обыкновенных именных акций ОАО «Лесосибирский КЭЗ», номинальной стоимостью 1.000 рублей, на основании договора купли-продажи от 06.12.1996 N 3 передала право собственности на них приобретателю Климанскому В.И. На передаточном распоряжении стоит отметка о выполнении операции регистратором 21.04.2005 за N 1401.

18 апреля 2005 года между Малининой А.Л. (продавцом) и Ходовым Н.В. (покупателем) заключен договор купли-продажи ценных бумаг, предметом которого является передача в собственность покупателю 2 000 акций ОАО «Лесосибирский КЭЗ» (государственный регистрационный номер 19-1 -П-409).

19 апреля 2005 года Малинина А.Л. подписала передаточное распоряжение N 1673-4 на передачу 2 000 акций Ходову Н.В., операция выполнена регистратором 22.04.2005 за N 1431.

Уведомлением от 22.04.2005 N и-ЛКЭЗ/91-1 ОАО «Красноярская регистрационная компания» известило Климанского В.И. об отказе от внесения записи в реестр ввиду наличия у регистратора существенных и обоснованных сомнений в подлинности подписи на передаточном распоряжении.

В письме от 28.04.2005 N 300/П ЗАО «Красноярская регистрационная компания» указало, что 19.04.2005 ему были представлены 2 передаточных распоряжения на передачу одного и того же пакета акций ОАО «Лесосибирский КЭЗ» в количестве 2 000 штук, принадлежащих Малининой А.Л.: по 1 передаточному распоряжению акции передавались Климанскому В.И., по 2 (которое было передано представителем Малининой А.Л. по нотариальной доверенности) - Ходову Н.В. на основании договора купли-продажи акций от 18.04.2005. Одновременно представителем Малининой А.Л. была представлена ее анкета зарегистрированного лица с нотариально удостоверенной подписью. При рассмотрении представленных документов было установлено несоответствие между образцом подписи в анкете зарегистрированного лица Малининой А.Л. и в передаточном распоряжении о передаче акций Климанскому В.И., в связи с чем в проведении операции ему было отказано.

Полагая, что ЗАО «Красноярская регистрационная компания» (ЗАО «Ваш Регистратор») незаконно произвело списание 2 000 акций с лицевого счета Малининой А.Л. на лицевой счет Ходова Н.В., поскольку договор купли-продажи акций от 18.04.2005, заключенный между Малининой А.Л. и Ходовым Н.В., является недействительной сделкой, истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском. Согласно пункту 1 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации порядок официальной фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются законом или в установленном им порядке.

Лицевые счета зарегистрированных лиц входят в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Пунктом 1 статьи 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» под системой ведения реестра владельцев ценных бумаг понимается совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и/или с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных: на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг.

Конкретные документы, составляющие систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, указаны в разделе 3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг.

Необоснованный отказ регистратора от внесения записи в реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

Согласно статье 149 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях, определенных законом или в установленном им порядке, лицо, получившее специальную лицензию, может производить фиксацию прав, закрепляемых именной или ордерной ценной бумагой, в том числе в бездокументарной форме (с помощью средств электронно-вычислительной техники и т.п.). К такой форме фиксации прав применяются правила, установленные для ценных бумаг, если иное не вытекает из особенностей фиксации.

В соответствии со статьями 28, 29 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю: в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя; в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Согласно пункту 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N27 (далее - Положение), внесение записи в реестр акционеров возможно лишь при предоставлении правомочными лицами передаточного распоряжения и/или документов, подтверждающих переход права собственности на акции.

В пункте 3.4.2 Положения указано, что передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

Согласно представленному в материалы дела передаточному распоряжению от 19.04.2005 N1662-51 спорные акции переданы Малининой А.Л. приобретателю Климанскому В.И. на основании договора купли-продажи от 06.12.1996 N 3. Подлинность подписи Малининой А.Л. в передаточном распоряжении от 19.04.2005 N1662-51 подтверждена заключением эксперта от 27.10.2006 N 810-01-05.

Факт передачи права собственности Климанскому В.И. на вышеназванные акции отражен в регистрационном журнале ЗАО «Ваш Регистратор» (правопреемник ЗАО «Красноярская регистрационная компания») за период с 17.04.2005 по. 22.04.2005 за N 1401 и справками об операциях, проведенных по лицевым счетам Малининой А.Л. и Климанского В.И.

После перехода права собственности на спорные акции к Климанскому В.И. (после 21.04.2005 -то есть даты занесения регистратором приходной записи в журнале) истец не выражал намерений на отчуждение приобретенных им акций.

В то же время регистратор издал распоряжение от 22.04.2005, которым отменил операцию по списанию 2 000 штук акций с лицевого счета Малининой А.Л. и записи их на лицевой счет Климанского В.И., произвел операцию по передаче акций с лицевого счета Малининой А.Л. на лицевой счет Ходова Н.В. по причине неидентичности подписи Малининой А.Л. в передаточном распоряжении о передаче пакета акций Климанскому В.И. с образцом ее подписи в анкете зарегистрированного лица.

В соответствии с пунктом 5 Положения регистратор не имеет права аннулировать внесенные в реестр записи; прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя; отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором или эмитентом; при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящим Положением.

Суд первой инстанции и арбитражный апелляционный суд правильно считают, что действия ЗАО «Ваш Регистратор» по отмене операции зачисления спорных акций на лицевой счет Климанского В.И. и внесения соответствующей записи на лицевой счет Ходова Н.В. совершены за пределами полномочий, установленных Положением для регистратора.

В дальнейшем по договору купли-продажи ценных бумаг от 26.03.2007 Ходов Н.В. (продавец) передал в собственность ЗАО «Торговый дом «Оргхим» (покупателю) вышеуказанные акции ОАО «Лесосибирский КЭЗ». В соответствии со справками об операциях, проведенных по лицевому счету за период 29.03.2007 - 19.09.2007, спорные акции до настоящего времени находятся во владении у ЗАО «Торговый дом «Оргхим».

Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в пункте 24 постановления N8 «О некоторых вопросах практики разрешения споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав» разъяснил, что покупатель не может быть признан добросовестным приобретателем, если к моменту совершения возмездной сделки в отношении спорного имущества имелись притязания третьих лиц, о которых покупателю было известно, и если эти притязания впоследствии признаны в установленном порядке правомерными.

Таким образом, суд первой инстанции и арбитражный апелляционный суд правильно определили, что поскольку принадлежность спорных акций истцу на праве собственности, выбытие акций помимо воли собственника и недобросовестность приобретения акций ответчиком ЗАО «Торговый дом «Оргхим» доказана, правомерно удовлетворение исковых требований в части истребования спорных акций из незаконного владения ответчика путем списания с лицевого счета ЗАО «Торговый дом «Оргхим» и зачисления на лицевой счет Климанского В.И.

Обоснованным является вывод о неправомерности отказа регистратора от внесения записи в реестр акционеров ОАО «Лесосибирский КЭЗ» по изменению записи о владельце 2 000 штук акций на основании представленных 19.04.2005 истцом документов, поскольку пунктом 5 Положения предусмотрена обязанность регистратора принимать к исполнению передаточные распоряжения, если они предоставлены зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц. При этом перечень оснований для отказа регистратора во внесении записей в реестр, содержащийся в пункте 5 Положении, является исчерпывающим.