• по
Более 58000000 судебных актов
  • Текст документа
  • Статус

     
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ СУД ЗАПАДНО-СИБИРСКОГО ОКРУГА

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 15 ноября 2007 года Дело N Ф04-7900/2007(40110-А46-19)


[Удовлетворяя заявление о признании незаконным и отмене постановления о привлечении ЗАО к административной ответственности, предусмотренной ст.15.27 КоАП РФ, суд указал, что в соответствии с ч.5 ст.4.1 КоАП РФ никто не может нести административную ответственность дважды за одно и то же административное правонарушение]
(Извлечение)

Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа в составе: ..., с участием представителей сторон: от Межрегионального управления Росфинмониторинга по Сибирскому Федеральному округу - О.Л.Нестеренко (доверенность от 11.01.2007), от закрытого акционерного общества Коммерческий Банк "СибКупБанк" - В.Г.Клыгина (доверенность от 16.04.2007), рассмотрев в судебном заседании кассационную жалобу Межрегионального управления Росфинмониторинга по Сибирскому Федеральному округу на решение от 07.06.2007 Арбитражного суда Омской области (судья ...) и постановление от 30.07.2007 Восьмого арбитражного апелляционного суда (судьи: ...) по делу N А46-4134/2007 по заявлению закрытого акционерного общества Коммерческий Банк "СибКупБанк" к Межрегиональному управлению Росфинмониторинга по Сибирскому Федеральному округу о признании незаконным и отмене постановления о привлечении к административной ответственности, установил:

Закрытое акционерное общество Коммерческий Банк "СибКупБанк" (далее - ЗАО КБ "СибКупБанк") обратилось в Арбитражный суд Омской области с заявлением к Межрегиональному управлению Росфинмониторинга по Сибирскому Федеральному округу (далее - МРУ Росфинмониторинга по СФО) о признании незаконным и отмене постановления от 24.04.2007 N 07/27П о привлечении к административной ответственности, предусмотренной статьей 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Решением от 07.06.2007 Арбитражного суда Омской области заявление удовлетворено.

Постановлением апелляционной инстанции от 30.07.2007 решение суда первой инстанции оставлено без изменения.

В кассационной жалобе Управление, ссылаясь на неправильное применение арбитражным судом статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, просит отменить судебные акты и принять новое решение об отказе в удовлетворении заявленных ЗАО КБ "СибКупБанк" требований.

В отзыве на кассационную жалобу ЗАО КБ "СибКупБанк", соглашаясь с выводами арбитражного суда, просит оставить обжалуемые судебные акты без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

В судебном заседании представитель Управления О.Л.Нестеренко поддержала доводы кассационной жалобы, представитель ЗАО КБ "СибКупБанк" В.Г.Клыгина - доводы отзыва.

Руководствуясь статьями 284, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд кассационной инстанции изучил материалы дела, проверил правильность применения судами первой и апелляционной инстанций норм материального и процессуального права, проанализировал доводы сторон и считает, что кассационная жалоба не подлежит удовлетворению.

Как видно из материалов дела, по результатам проведенной Главным управлением Центрального банка Российской Федерации по Омской области комплексной региональной инспекционной проверки деятельности ЗАО КБ "СибКупБанк" составлен акт от 27.10.2006 N АТ1-19-1/449ДСП, из которого следует, что проверенный банк в течение 2006 года систематически не исполнял требования Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю.

На основании акта от 27.10.2006 N АТ1-19-1/449ДСП постановлением прокурора г.Омска от 19.02.2007 в отношении ЗАО КБ "СибКупБанк" возбуждено дело об административном правонарушении, предусмотренном статьей 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Постановление прокурора г.Омска от 19.02.2007 было направлено для рассмотрения в МРУ Росфинмониторинга по СФО, руководитель которого вынес постановление от 24.04.2007 N 07/27П о привлечении ЗАО КБ "СибКупБанк" к административной ответственности, предусмотренной статьей 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде штрафа в размере 50000 руб.

Не согласившись с постановлением о привлечении к административной ответственности, ЗАО КБ "СибКупБанк" обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании его незаконным и отмене.

Статьей 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрено, что неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля - влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от пятисот до пяти тысяч минимальных размеров оплаты труда или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

Объектом данного правонарушения является установленный законом порядок контроля финансирования, хранения и представления информации, подлежащими контролю (внешнему и внутреннему) организациями, осуществляющими операции с денежными средствами.

Подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" предусмотрено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом.

Исследовав материалы дела, суды первой и апелляционной инстанций установили, что за нарушения требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", изложенные в акте проверки от 27.10.2006 N АТ1-19-1/449ДСП и послужившие основанием для привлечения ЗАО КБ "СибКупБанк" к административной ответственности, предусмотренной статьей 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, данный банк привлечен к административной ответственности предписанием Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Омской области от 06.12.2006 N 8-1-3 ДСП/9751 в виде штрафа в размере 170142 руб., примененного на основании статьи 74 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации" и Инструкции Банка России от 31.03.97 N 59 "О применении к кредитным организациям мер воздействия".

Принимая во внимание, что в соответствии с частью 5 статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях никто не может нести административную ответственность дважды за одно и то же административное правонарушение, обе судебные инстанции правомерно удовлетворили заявленные ЗАО КБ "СибКупБанк" требования.

Учитывая изложенное и руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьей 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа постановил:

Решение от 07.06.2007 Арбитражного суда Омской области и постановление от 30.07.2007 Восьмого арбитражного апелляционного суда по делу N А46-4134/2007 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

     Председательствующий
...

Судьи
...

     Электронный текст документа
подготовлен ЗАО "Кодекс" и сверен по:
рассылка

Номер документа: А46-4134/2007
Ф04-7900/2007(40110-А46-19)
Принявший орган: Арбитражный суд Западно-Сибирского округа
Дата принятия: 15 ноября 2007

Поиск в тексте