АРБИТРАЖНЫЙ СУД г.МОСКВЫ

РЕШЕНИЕ

от 17 октября 2008 года Дело N А40-61409/08-21-569


[Суд удовлетворил требование Федеральной службы по финансовым рынкам о привлечении ЗАО к административной ответственности по ч.3 ст.14.1 КоАП РФ, поскольку в действиях ЗАО имеется событие правонарушения, а административным органом соблюдена процедура привлечения к административной ответственности]

Резолютивная часть решения объявлена 17 октября 2008 года.

Полный текст решения изготовлен 17 октября 2008 года.

Арбитражный суд рассмотрел в судебном заседании дело по заявлению Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России) к ответчику ЗАО "Управляющая компания "Золотое сечение" о привлечении к административной ответственности по ч.3 ст.14.1 КоАП РФ, установил:

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) обратилась в Арбитражный суд с заявлением о привлечении к административной ответственности по ч.3 ст.14.1 КоАП РФ ЗАО "Управляющая компания "Золотое сечение".

Заявитель поддержал заявленные требования, указав на обстоятельство события правонарушения, соблюдение административным органом процедуры привлечения к административной ответственности.

Ответчик в судебное заседание не явился, отзыв не представил, надлежащим образом извещен о дате, месте и времени слушания дела.

Изучив материалы дела, оценив представленные доказательства, выслушав доводы лиц, участвующих в деле, суд пришел к выводу о следующем.

Заявление подлежит удовлетворению в связи со следующими обстоятельствами.

ЗАО "Управляющая компания "Золотое сечение" является организацией, осуществляющей деятельность по управлению (доверительному управлению) активами акционерного инвестиционного фонда и доверительному управлению паевым инвестиционным фондом, на осуществление которой требуется лицензия в соответствии с пунктом 3 статьи 38 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (лицензия 21-000-1-00092, выдана ФКЦБ России 03.12.2002).

Как следует из материалов дела, 22.09.2008 заместителем начальника Управления информации и мониторинга финансового рынка ФСФР России Л.И.Леденевой в соответствии с полномочиями, определенными приказом ФСФР России от 25.08.2004 N 04-391/пз-н "Об утверждении перечня должностных лиц Федеральной службы по финансовым рынкам, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях", был составлен протокол об административном правонарушении N 08-326/пр-ап в отношении Закрытого акционерного общества "Управляющая компания "Золотое сечение", по признакам состава административного правонарушения, установленный частью 3 статьи 14.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Оценка доказательств показала следующее.

В соответствии с пунктом 1 статьи 61 Закона федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг при выявлении нарушения лицензиатом требований Закона и иных принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов Российской Федерации, а если лицензиат на основании лицензии осуществляет в соответствии с федеральными законами доверительное управление иными активами или оказывает услуги специализированного депозитария в отношении иных активов, требований этих федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов Российской Федерации вправе своим предписанием запретить лицензиату проведение всех или части операций, применять иные меры ответственности, установленные федеральными законами, а также в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, аннулировать соответствующую лицензию и назначить временную администрацию.

Согласно подпункту 4 пункта 2 статьи 39 Закона управляющая компания обязана раскрывать информацию об акционерном инвестиционном фонде и о паевом инвестиционном фонде в соответствии с Законом, за исключением случаев, предусмотренных Законом.

В соответствии с пунктом 4 статьи 51 Закона акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания паевого инвестиционного фонда несут ответственность за нарушение требований к порядку, сроку и содержанию распространяемой, предоставляемой или раскрываемой информации, которые установлены настоящим Федеральным законом и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Согласно пункту 1 статьи 53 Закона раскрытие информации акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией, специализированным депозитарием - обеспечение доступности информации неограниченному кругу лиц в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Информация, подлежащая раскрытию, а также порядок, способ и сроки ее раскрытия устанавливаются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 3.17 Положения о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22.06.2005 N 05-23/пз-н управляющая компания паевого инвестиционного фонда после завершения его формирования ежеквартально публикует: составленные на последний рабочий день календарного квартала справку о стоимости активов паевого инвестиционного фонда и приложение к ней, справку о стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и приложение к ней, отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд; квартальный бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании паевого инвестиционного фонда. Отчетность, предусмотренная в данном пункте публикуется в сети Интернет, а также, если это предусмотрено правилами, в печатном издании в сроки, установленные для представления ежеквартальной отчетности управляющей компании паевого инвестиционного фонда в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в соответствии с подпунктом "б" пункта 1.4 Положения об отчетности акционерного инвестиционного фонда и отчетности управляющей компании паевого инвестиционного фонда, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 22.10.2003 N 03-41/пс, ежеквартальная отчетность представляется в ФСФР России не позднее 45 дней после окончания отчетного квартала.

В соответствии с пунктом 75 Правил доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом акций "Золотое сечение - Фонд акций" под управлением Ответчика информация, подлежащая опубликованию, публикуется в приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам.

Согласно пункту 75 Правил доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций "Золотое сечение - Фонд сбалансированный" под управлением Ответчика информация, подлежащая опубликованию, публикуется в приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам.

Вместе с тем в приложениях к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам N 50-63, которые издавались с 02.07.2008 по 15.08.2008, не опубликованы составленные на последний рабочий день второго квартала 2008 года: справка о стоимости активов Фонд акций и приложение к ней; справка о стоимости чистых активов Фонда акций и приложение к ней; отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, составляющего Фонд акций; справка о стоимости активов Фонда сбалансированный и приложение к ней; справка о стоимости чистых активов Фонда сбалансированный и приложение к ней; отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, составляющего Фонд сбалансированный; квартальный бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Ответчика.

Таким образом, Ответчик нарушил требования подпункта 4 пункта 2 статьи 39 Закона, пункта 1 статьи 53 Закона, пункта 3.17 Положения, а также пункта 75 Правил Фонда акций и пункта 75 Правил Фонда сбалансированный.

Судом установлено, что в действиях Ответчика содержится состав административного правонарушения, установленный частью 3 статьи 14.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Частью 3 статьи 14.1 КоАП РФ установлена ответственность лица за осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензий), что в данном случае, допущено ответчиком.

В соответствии с п.6 ст.205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Срок давности привлечения общества к административной ответственности на момент принятия настоящего решения не истек.

Процедура привлечения к административной ответственности административным органом соблюдена, так как согласно реестру входящей корреспонденции, уведомление о вручении телеграммы по квитанции N 49/03, направленной в адрес Ответчика, поступило в ФСФР России 22.09.2008, т.е. на день составления протокола об административном правонарушении имелось доказательство уведомления лица ЗАО "Управляющая компания "Золотое сечение".

В данном случае судом установлено обстоятельство наличия события правонарушения, соблюдение административным органом процедуры привлечения к административной ответственности, что является основанием к удовлетворению требований заявления.

Судом применяется максимальный размер административного штрафа, так как обстоятельством отягчающим, в силу ст.4.3 КоАП РФ, административную ответственность, в данном случае является повторное совершение однородного административного правонарушения, о чем свидетельствует вступившее в законную силу решения по делу N А40-13349/08-148-194.

Учитывая изложенное, руководствуясь ст.ст.1.1, 1.5, 1.6, 2.1, 4.1, 4.5, 6.14, 14.1 ч.3, 23.1, 24.1, 26.1-26.3, 29.6, 29.7 КоАП РФ, и руководствуясь ст.ст.64, 65, 71, 75, 156, 167-170, 176, 205, 206 АПК РФ, суд решил:

Привлечь к административной ответственности по ч.3 ст.14.1 КоАП РФ в виде наложения административного штрафа в размере 40000 руб. ЗАО "Управляющая компания "Золотое сечение", зарегистрированного в качестве юридического лица по адресу: г.Москва, ул.Тимура Фрунзе, д.11, стр.2-5.

Штраф подлежит перечислению по следующим реквизитам:

- Банк получателя: Отделение 1 Московского ГТУ Банка России, г.Москва; БИК 044583001;

- реквизиты получателя: УФК по г.Москве (ФСФР России);

- ИНН ...; КПП ...;

- Расчетный счет: ...; ОКАТО: ...;

- код бюджетной классификации: 52111615000010000140.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня принятия судебного акта.