ФЕДЕРАЛЬНЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ СУД СЕВЕРО-ЗАПАДНОГО ОКРУГА

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 13 февраля 2012 года Дело N А56-30763/2011

Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Клириковой Т.В., судей Алешкевича О.А., Кудина А.Г.,

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью «Дом-Строй» на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 03.08.2011 (судья Боровлев Д.Ю.) и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 07.11.2011 (судьи Зотеева Л.В., Лопато И.Б., Семенова А.Б.) по делу N А56-30763/2011,

у с т а н о в и л:

Общество с ограниченной ответственностью «Дом-Строй», место нахождения: 196247, Санкт-Петербург, площадь Конституции, дом 7, ОГРН 1067847742930 (далее - Общество) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании незаконными и отмене постановлений Комитета по строительству Правительства Санкт-Петербурга (далее - Комитет) от 12.05.2011 N 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22 и 23 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 1 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Решением суда от 03.08.2011, оставленным без изменения постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 07.11.2011, Обществу в удовлетворении заявленных требований отказано.

В кассационной жалобе Общество, ссылаясь на неправильное применение судом норм материального и процессуального права, просит отменить решение и постановление судов и удовлетворить заявленные требования.

Общество и Комитет о месте и времени судебного разбирательства извещены надлежащим образом, их представители в судебное заседание не явились, в связи с чем жалоба рассмотрена в их отсутствие.

Законность решения и постановления судов проверена в кассационном порядке.

Как следует их материалов дела, 12.04.2011 на основании приказа от 11.03.2011 N 36 должностными лицами Комитета проведена плановая проверка деятельности Общества, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства для строительства жилого дома со встроенно-пристроенными учреждениями обслуживания по адресу: Санкт-Петербург, Красносельский район, Ленинский проспект, участок 7 (северо-западнее пересечения с Брестским бульваром). Результаты проверки оформлены актом от 15.04.2011 N 4/36.

В ходе проверки Комитетом установлено, что Общество, являясь застройщиком названного жилого дома, в нарушение требований части 2 статьи 1 и статьи 3 Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации» (далее - Закон N 214-ФЗ) привлекло денежные средства физических лиц для финансирования строительства многоквартирного дома путем заключения предварительных договоров купли-продажи квартир, а именно: денежные средства гражданина Чуева Д.Н. в сумме 138 582 руб. по предварительному договору от 24.02.2010 N 23б-ЛБф/02-10Г (деньги поступили в кассу Общества в период с 24.06.2010 по 25.02.2011); денежные средства гражданина Федорова Е.В. в сумме 100 000 руб. по предварительному договору от 02.02.2010 N 112е-ЛБф/09-10Г (деньги поступили в кассу Общества 13.09.2010); денежные средства гражданки Гаевской В.А. в сумме 86 958 руб. (поступили на расчетный счет Общества 20.08.2010) и в сумме 995 664 руб. (поступили в кассу Общества в период с 15.07.2010 по 21.01.2011) по предварительному договору от 08.02.2010 N 14а-ЛБф/07-10АГ; денежные средства гражданина Шуньгина В.Ю. в сумме 636 372 руб. по предварительному договору от 15.01.2010 N 35ж-ЛБф/01-10АГ (деньги поступили в кассу Общества в период с 09.06.2010 по 19.01.2011); денежные средства гражданина Епимахова В.Н. в сумме 389 988 руб. по предварительному договору от 22.01.2010 N 135в-ЛБф/01-10Г (деньги поступили в кассу Общества в период с 11.06.2010 по 14.03.2011); денежные средства гражданки Дегтяревой Е.А. в сумме 62 398 руб. (поступили на расчетный счет Общества 23.08.2010) и в сумме 155 995 руб. (поступили в кассу Общества в период с 22.07.2010 по 16.03.2011) по предварительному договору от 24.02.2010 N 43в-ЛБф/02-10Г; денежные средства гражданки Шох К.И. в сумме 98 631 руб. (поступили на расчетный счет Общества в период с 24.06.2010 по 22.07.2010) и в сумме 430 000 руб. (поступили в кассу Общества 04.02.2011) по предварительному договору от 17.01.2010 N 53д-ЛБф/03-10Г; денежные средства гражданки Булыгиной Л.А. в сумме 233 379 руб. по предварительному договору от 22.01.2010 N29г-ЛБф/01-10Г (деньги поступили на расчетный счет Общества в период с 25.06.2010 по 28.02.2011). Комитет также установил, что на момент привлечения денежных средств многоквартирный дом не введен в эксплуатацию.

По данным фактам Комитетом составлены протоколы от 12.04.2011 N 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22 и 23 об административных правонарушениях, а постановлениями от 12.05.2011 N 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22 и 23 Общество привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 1 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде 500 000 рублей штрафа по каждому постановлению.

Полагая постановления Комитета незаконными, Общество оспорило их в арбитражный суд.

В силу статьи 1 Закона N 214-ФЗ действие этого Закона распространяется на отношения, связанные с привлечением денежных средств граждан и юридических лиц для долевого строительства многоквартирных домов и (или) объектов недвижимости.

Пунктом 1 части 2 этой же статьи Закона N 214-ФЗ установлено, что привлечение денежных средств граждан, связанное с возникающим у граждан правом собственности на жилые помещения в многоквартирных домах, которые на момент привлечения таких денежных средств граждан не введены в эксплуатацию в порядке, установленном законодательством о градостроительной деятельности, допускается только на основании договора участия в долевом строительстве.

В статье 3 Закона N 214-ФЗ определены условия, при соблюдении которых у застройщика возникает право на привлечение денежных средств участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирного дома и (или) иных объектов недвижимости. Так частью 1 этой статьи Закона N 214-ФЗ (в редакции, действовавшей в период возникновения спорных правоотношений) установлено, что застройщик вправе привлекать денежные средства участников долевого строительства для строительства многоквартирного дома только после получения в установленном порядке разрешения на строительство, опубликования, размещения и (или) предоставления проектной декларации и государственной регистрации застройщиком права собственности на земельный участок, предоставленный для строительства многоквартирного дома, или договора аренды такого земельного участка. При этом частью 2 этой же статьи предусмотрено, что право на привлечение денежных средств граждан для строительства (создания) многоквартирного дома с принятием на себя обязательств, после исполнения которых у гражданина возникает право собственности на жилое помещение в строящемся (создаваемом) многоквартирном доме, имеют отвечающие требованиям настоящего Федерального закона застройщики на основании договора участия в долевом строительстве.

В части 3 статьи 4 Закона N 214-ФЗ установлено, что договор заключается в письменной форме, подлежит государственной регистрации и считается заключенным с момента такой регистрации.

Таким образом, исходя из вышеприведенных норм права, обязательным условием для получения застройщиком права на привлечение денежных средств граждан является соблюдение им не только требований, указанных в части 1 статьи 3 Закона N 214-ФЗ (получение разрешения на строительство, опубликование проектной декларации, государственная регистрация права на земельный участок), но и требований части 2 статьи 3 и части 3 статьи 4 этого Закона (наличие договора участия в долевом строительстве, заключенного в письменной форме и прошедшего государственную регистрацию).

Как правильно указали суды, именно выполнение этих требований и предоставляет застройщику право привлекать денежные средства граждан.

Согласно части 1 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (в редакции Федерального закона от 17.06.2010 N 119-ФЗ, вступившего в силу 21.06.2010) привлечение денежных средств гражданина, связанное с возникающим у гражданина правом собственности на жилое помещение в многоквартирном доме, который на момент привлечения таких денежных средств гражданина не введен в эксплуатацию в порядке, установленном законодательством о градостроительной деятельности, лицом, не имеющим в соответствии с законодательством об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости на это права и (или) привлекающим денежные средства граждан в нарушение требований, установленных указанным законодательством, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от пятисот тысяч до одного миллиона рублей.

В примечании к статье 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях указано, что в случае нарушения лицом требований к привлечению денежных средств гражданина, связанному с возникающим у гражданина правом собственности на жилое помещение в многоквартирном доме, который на момент привлечения таких денежных средств гражданина не введен в эксплуатацию в порядке, установленном законодательством о градостроительной деятельности, административная ответственность, установленная частью 1 настоящей статьи, наступает в отношении каждого случая неправомерного привлечения денежных средств гражданина в отдельности.

Объективной стороной данного административного правонарушения является привлечение денежных средств граждан для целей строительства лицом, не имеющим в соответствии с законодательством об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости на это права и (или) привлекающим денежные средства граждан в нарушение требований, установленных указанным законодательством.

Судебными инстанциями на основании материалов дела установлено и не оспаривается заявителем, что Общество привлекало денежные средства физических лиц для финансирования строительства многоквартирного дома на основании предварительных договоров купли-продажи квартир, то есть без заключения в установленном порядке договоров об участии в долевом строительстве.

Так судами установлено и материалами дела подтверждается, что денежные средства гражданина Чуева Д.Н. в сумме 138 582 руб. привлечены Обществом по предварительному договору от 24.02.2010 N 23б-ЛБф/02-10Г; денежные средства гражданина Федорова Е.В. в сумме 100 000 руб. - по предварительному договору от 02.02.2010 N 112е-ЛБф/09-10Г; денежные средства гражданки Гаевской В.А. в сумме 86 958 руб. и в сумме 995 664 руб. - по предварительному договору от 08.02.2010 N 14а-ЛБф/07-10АГ; денежные средства гражданина Шуньгина В.Ю. в сумме 636 372 руб. - по предварительному договору от 15.01.2010 N 35ж-ЛБф/01-10АГ; денежные средства гражданина Епимахова В.Н. в сумме 389 988 руб. - по предварительному договору от 22.01.2010 N 135в-ЛБф/01-10Г; денежные средства гражданки Дегтяревой Е.А. в сумме 62 398 руб. и в сумме 155 995 руб. - по предварительному договору от 24.02.2010 N 43в-ЛБф/02-10Г; денежные средства гражданки Шох К.И. в сумме 98 631 руб. и в сумме 430 000 руб. - по предварительному договору от 17.01.2010 N 53д-ЛБф/03-10Г; денежные средства гражданки Булыгиной Л.А. в сумме 233 379 руб. - по предварительному договору от 22.01.2010 N29г-ЛБф/01-10Г.

Из буквального толкования части 2 статьи 3 и части 3 статьи 4 Закона N 214-ФЗ следует, что право застройщика на привлечение денежных средств участников долевого строительства возникает только на основании заключенных договоров участия в долевом строительстве, а заключенным договор считается с момента государственной регистрации.

Следовательно, Общество не имело права привлекать денежные средства указанных физических лиц в отсутствие заключенных и зарегистрированных в установленном Законом порядке договоров долевого участия.

Суды обоснованно указали, что в данном случае привлечение Обществом денежных средств осуществлено с нарушением требований части 2 статьи 1, статьи 3 и части 3 статьи 4 Закона N 214-ФЗ.

Судебными инстанциями также сделан правильный вывод о том, что действия Общества образуют вмененный ему состав административного правонарушения в момент каждого получения спорных денежных средств в отсутствие заключенных и зарегистрированных в установленном Законом порядке договоров долевого участия.

Из протоколов от 12.04.2011 N 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22 и 23 об административных правонарушениях следует, что последнее привлечение денежных средств Чуева Д.Н. состоялось 25.02.2011 по приходному кассовому ордеру N 287; денежных средств Федорова Е.В. - 13.09.2010 по приходному кассовому ордеру N 2079; денежных средств Гаевской В.А. - 21.01.2011 по приходному кассовому ордеру N 101; денежных средств Шуньгина В.Ю. - 19.01.2011 по приходному кассовому ордеру N 76; денежных средств Епимахова В.Н. - 14.03.2011 по приходному кассовому ордеру N 364; денежных средств Дегтяревой Е.А. - 16.03.2011 по приходному кассовому ордеру N 393; денежных средств Шох К.И. - 04.02.2011 по приходному кассовому ордеру N 179; денежных средств Булыгиной Л.А. - 28.02.2011 по платежному поручению N 353.

В связи с этим вывод суда апелляционной инстанции о том, что привлечение Общества к административной ответственности совершено Комитетом в пределах установленного статьей 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях срока давности, является правильным.

В кассационной жалобе Общество указывает на то, что статья 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в редакции Федерального закона от 17.06.2010 N 119-ФЗ не может применяться к спорным правоотношениям, так как предварительные договоры купли-продажи заключены 15.01.2010, 17.01.2010, 22.01.2010, 02.02.2010, 08.02.2010 и 24.02.2010, то есть до вступления названного Закона в силу.

В силу части 1 статьи 1.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо, совершившее административное правонарушение, подлежит ответственности на основании закона, действовавшего во время совершения административного правонарушения.

Судом сделан правомерный вывод о том, что поскольку на дату совершения административных правонарушений Закон N 119-ФЗ вступил в силу, то статья 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в редакции именно этого закона подлежит применению к рассматриваемым правоотношениям.

Поскольку в действиях Общества имеется состав вменяемых ему административных правонарушений, порядок привлечения к административной ответственности соблюден, размер штрафа соответствует размеру санкции части 1 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, обжалуемые постановления вынесены уполномоченным лицом в пределах срока давности привлечения к административной ответственности, то суды первой и апелляционной инстанций правомерно отказали Обществу в удовлетворении заявленных требований.

При таких обстоятельствах кассационная инстанция не находит оснований для удовлетворения кассационной жалобы и отмены обжалуемых судебных актов.

При подаче кассационной жалобы Общество уплатило 2 000 рублей государственной пошлины. Однако в соответствии с частью 4 статьи 208 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается. Указанная государственная пошлина является излишне уплаченной и подлежит возврату из федерального бюджета на основании подпункта 1 пункта 1 статьи 333.40 Налогового кодекса Российской Федерации.

Учитывая изложенное и руководствуясь статьей 286 и пунктом 1 части 1 статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа

п о с т а н о в и л:

решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 03.08.2011 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 07.11.2011 по делу N А56-30763/2011 оставить без изменения, а кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью «Дом-Строй» - без удовлетворения.

Возвратить обществу с ограниченной ответственностью «Дом-Строй» из федерального бюджета государственную пошлину в размере 2 000 рублей по платежному поручению от 23.12.2011 N 450 как ошибочно уплаченную.

Электронный текст документа

подготовлен ЗАО "Кодекс" и сверен по:

файл-рассылка