• по
Более 58000000 судебных актов
  • Текст документа
  • Статус


ДВАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 05 декабря 2008 года Дело N А68-6144/2008

Резолютивная часть постановления объявлена 20 ноября 2008 года. Постановление в полном объеме изготовлено 05 декабря 2008 года. Двадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Стахановой В.Н.,

судей Игнашиной Г.Д., Тиминской О.А., при ведении протокола судебного заседания судьей Стахановой В.Н.,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 20АП-3858/08) открытого акционерного общества «Акционерная компания «Центральный научно-исследовательский институт систем управления» на решение Арбитражного суда Тульской области

от 03.09.2008 года по делу NА68-6144/08-425/15 (судья Андреева Е.В.), принятое

по заявлению открытого акционерного общества «Акционерная компания «Центральный научно-исследовательский институт систем управления» к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам России в Центральном Федеральном округе, Федеральной службе по финансовым рынкам о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Центральном Федеральном округе от 05.06.2008 о привлечении к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ и решения Федеральной службы по финансовым рынкам от 05.08.2008,

при участии в судебном заседании представителей:

от заявителя: открытого акционерного общества «Акционерная компания «Центральный научно-исследовательский институт систем управления» - Сафронов В.Н., заместитель генерального директора по экономической безопасности, доверенность от 02.09.2008 б/н, Черкасов В.А., заместитель генерального директора по консалтингу и акционерной собственности, доверенность от 21.05.2008 б/н ;

от ответчиков: Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Центральном Федеральном округе - не явились, извещены надлежащим образом;

Федеральной службы по финансовым рынкам - не явились, извещены надлежащим образом,

установил:

в порядке ст. 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) в судебном заседании 13.11.2008 объявлен перерыв до 20.11.2008.

Открытое акционерное общество «Акционерная компания «Центральный научно-исследовательский институт систем управления» (далее - ОАО «АК «ЦНИИСУ», Общество) обратилось в Арбитражный суд Тульской области к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам России в Центральном Федеральном округе (далее - региональное отделение по финансовым рынкам), Федеральной службе по финансовым рынкам (далее - ФСФР России) о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Центральном Федеральном округе от 05.06.2008 по делу N 145-2008-Ю71- 001-001 о привлечении к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) и решения Федеральной службы по финансовым рынкам от 05.08.2008 N 08-20/рн.

Решением Арбитражного суда Тульской области от 03.09.2008 в удовлетворении заявленных требований отказано.

Не согласившись с принятым решением, Общество обратилось в Двадцатый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит отменить судебный акт, ссылаясь на неправильное применение судом норм материального права.

Представители регионального отделения по финансовым рынкам, ФСФР России в судебное заседание не явились, о времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом, что подтверждается уведомлениями, имеющимися в деле. Представитель ФСФР России направил ходатайство о рассмотрении дела в его отсутствие.

Руководствуясь ст. 156 АПК РФ, суд апелляционной инстанции пришел к выводу, что неявка представителей регионального отделения по финансовым рынкам, ФСФР России не препятствует рассмотрению апелляционной жалобы по имеющимся в деле доказательствам, в связи с чем дело рассмотрено в их отсутствие.

Суд апелляционной инстанции, изучив материалы дела, рассмотрев доводы апелляционной жалобы и отзыва на нее, выслушав объяснения представителей Общества, оценив представленные в материалы дела доказательства, полагает, что обжалуемое решение суда подлежит отмене по следующим основаниям.

Как установлено судом и следует из материалов дела, региональным отделением по финансовым рынкам установлено, что в нарушение п.4 ст.93 Федерального закона от 26.12.1995 N208-ФЗ "Об акционерных обществах", п.8.1.1., п.8.5.1, п.8.5.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006 N06-117/пз-н, Общество не представило в Территориальный отдел РОФСФР России в ЦФО по Тульской области в срок до 16.05.2008 список аффилированных лиц, составленный на дату окончания первого квартала 2008 года, в связи с чем составлен акт от 16.05.2008 N99 (т.1, л.71).

Усмотрев в действиях Общества состав административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, региональным отделением по финансовым рынкам 21.05.2008 составлен протокол об административном правонарушении (т.1, л. 8-9).

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении N 145-2008-Ю71- 001-001 региональным отделением по финансовым рынкам принято постановление от 05.06.2008, в соответствии с которым Общество признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст.15.19 КоАП РФ, и ему назначено административное наказание в виде штрафа в размере 30 000 рублей (т. 1, л. 15-16).

Общество 30.06.2008 обратилось в ФСФР России с жалобой о признании незаконным и отмене постановления от 05.06.2008 (т. 1, л. 37-38).

05.08.2008 ФСФР России принято решение N08-20/рн, в соответствии с которым обжалуемое постановление оставлено без изменения, а жалоба - без удовлетворения (т. 1, л. 18-21).

Не согласившись с указанным постановлением и решением от 05.08.2008, ОАО «АК «ЦНИИСУ» обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Рассматривая дело по существу и отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции пришел к выводу о наличии в действиях Общества состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст.15.19 КоАП РФ.

В соответствии с ч.2 ст. 15.19 КоАП РФ нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от трех тысяч до четырех тысяч рублей; на юридических лиц - от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей.

В соответствии с ч. 4 ст. 93 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" открытое акционерное общество обязано вести учет своих аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение.

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10. 10.2006 N 06-117/пз-н "Об утверждении положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг" утверждено Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг (далее - Положение).

Согласно п.8.1.1. Положения открытое акционерное общество, а также закрытое акционерное общество, осуществившее (осуществляющее) публичное размещение облигаций или иных ценных бумаг (далее для целей настоящей главы Положения именуются вместе акционерные общества), обязаны раскрывать, в частности, сведения об аффилированных лицах акционерного общества.

Акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц (п.8.5.1. Положения).

Пунктом 8.5.3. Положения определено, что акционерное общество обязано представлять в регистрирующий орган список его аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного квартала, не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала. При этом в этом списке отдельным разделом должны быть указаны изменения, произошедшие в списке аффилированных лиц акционерного общества в течение отчетного квартала.

Список аффилированных лиц, представляемый акционерным обществом в регистрирующий орган, должен быть подписан уполномоченным лицом акционерного общества, подтверждающим тем самым достоверность всей содержащейся в нем информации.

Факт нарушения Обществом порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, а именно, представления в региональное отделение по финансовым рынкам списка аффилированных лиц за I квартал 2008 года с пропуском установленного законом 45-дневного срока подтверждается материалами дела и Обществом не оспаривается.

Диспозиция ч.2 ст.15.19 КоАП РФ предусматривает ответственность за нарушение порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

Между тем судом первой инстанции не учтено следующее.

Cогласно ч.5 ст.4.1 КоАП РФ никто не может нести административную ответственность дважды за одно и то же административное правонарушение.

Указанное означает недопустимость привлечения лица к ответственности за совершение одного и того же деяния (бездействия) дважды.

Как установлено судом, 05 июня 2008 года региональным отделением по финансовым рынкам по делу N 144-2008-Ю71-001-001 об административном правонарушении принято постановление о назначении административного наказания, которым Общество привлечено к ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ за непредставление ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг за I квартал 2008 года в срок, установленный п.5.6 Положения (т. 2, л.10).

05 июня 2008 года региональным отделением по финансовым рынкам по делу N 145-2008-Ю71-001-001 об административном правонарушении принято постановление о назначении административного наказания, которым Общество привлечено к ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ за непредставление списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания I квартала 2008 года в срок, установленный п. 8.5.3 Положения (т. 1, л. 15-16).

Постановление о привлечении Общества к административной ответственности, предусмотренной ч.2 ст.15.19 КоАП РФ в виде взыскания штрафа в размере 30 000 рублей за непредставление ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг за первый квартал 2008 года оспорено Обществом в Арбитражном суде Тульской области, который 03.09.2008 вынес решение об отказе в удовлетворении заявленных требований (т.2, л. 17-19).

Постановлением Двадцатого арбитражного апелляционного суда от 19.11.2008 указанное решение оставлено без изменения (т. 2, л. 20-25).

Между тем непредставление отчетности об аффилированных лицах за первый квартал 2008 года и непредставление ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг за первый квартал 2008 года охватывается диспозицией ч.2 ст.15.19 КоАП РФ и образует один состав административного правонарушения, поскольку не представив ежеквартальный отчет эмитента эмиссионных ценных бумаг и список аффилированных лиц за первый квартал 2008 года, Общество совершило одно правонарушение - нарушение порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

Принимая во внимание изложенное и учитывая, что постановлением по делу N 144-2008-Ю71-001-001 об административном правонарушении от 05.06.2008 Общество привлечено к административной ответственности, предусмотренной ч.2 ст. 15.19 КоАП РФ, в виде взыскания штрафа в размере 30 000 рублей за непредставление ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг за первый квартал 2008 года и указанное постановление судебными инстанциями не отменено, то постановлением по делу N 145-2008-Ю71-001-001 об административном правонарушении от 05.06.2008 Общество привлечено к административной ответственности, предусмотренной ч.2 ст.15.19 КоАП РФ, за одно и то же административное правонарушение дважды.

При таких обстоятельствах административным органом нарушены общие правила назначения наказания, установленные ст. 4.1 КоАП РФ, поскольку в отношении Общества выявлены два нарушения, подпадающих под квалификацию ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ и образующих единый состав административного правонарушения, в связи с чем привлечение ОАО «АК «ЦНИИСУ» к административной ответственности за каждое из правонарушений является неправомерным.

В связи с этим решение суда первой инстанции от 03.09.2008 подлежит отмене.

С учетом сказанного, постановление по делу N 145-2008-Ю71-001-001 об административном правонарушении от 05.06.2008 о привлечении ОАО «АК «ЦНИИСУ» к административной ответственности, предусмотренной ч.2 ст.15.19 КоАП РФ, в виде взыскания штрафа в размере 30 000 рублей за непредставление списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания I квартала 2008 года в срок, установленный п. 8.5.3 Положения, а также решение ФСФР России от 05.08.2008 N 08-20/рн, следует признать незаконными и отменить.

Руководствуясь п. 2 ст. 269, ст. 270, ст. 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Двадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Тульской области от 03.09.2008 года по делу NА68-6144/08-425/15 отменить.

Требования открытого акционерного общества «Акционерная компания «Центральный научно-исследовательский институт систем управления» удовлетворить.

Признать незаконными и отменить постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Центральном Федеральном округе по делу N 145-2008-Ю71-001-001 об административном правонарушении от 05.06.2008 о привлечении открытого акционерного общества «Акционерная компания «Центральный научно-исследовательский институт систем управления» к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ и решение Федеральной службы по финансовым рынкам от 05.08.2008 N 08-20/рн.

Постановление вступает в законную силу с момента его принятия и может быть обжаловано в кассационную инстанцию Федерального арбитражного суда Центрального округа в г. Брянске в двухмесячный срок.

     Председательствующий
В.Н.Стаханова
Судьи
Г.Д.Игнашина
О.А.Тиминская

Электронный текст документа

подготовлен ЗАО "Кодекс" и сверен по:

файл-рассылка

Номер документа: А68-6144/2008
Принявший орган: Двадцатый арбитражный апелляционный суд
Дата принятия: 05 декабря 2008

Поиск в тексте