ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 7 июня 1999  года N 3


Об утверждении Положения о порядке
рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение
законодательства Российской Федерации о защите прав
и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

(с изменениями на 22 февраля 2001 года)
____________________________________________________________________
Отменено с 4 августа 2002 года на основании  
постановления ФКЦБ России от 7 июня 2002 года N 21/пс
____________________________________________________________________

____________________________________________________________________
     В документе учтено:

решение Верховного Суда Российской Федерации от 22 февраля 2001 года N ГКПИ 01-58.

____________________________________________________________________

В соответствии со статьей 12 Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

Утвердить прилагаемое Положение о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

ПОЛОЖЕНИЕ
о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов за
нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав
и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

1. Основные положения

1.1. Положение о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг (далее - Положение) разработано в соответствии с пунктом 2 статьи 12 Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг".

Настоящее Положение определяет порядок и сроки рассмотрения Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - ФКЦБ России) и ее региональными отделениями дел о нарушении законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг (далее - законодательство о защите прав инвесторов).

1.2. Должностные лица коммерческих и некоммерческих организаций привлекаются к ответственности за нарушения законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов в порядке, установленном Кодексом РСФСР об административных правонарушениях.

В целях настоящего Положения под должностным лицом понимается лицо, постоянно, временно либо по специальному полномочию выполняющее организационно-распорядительные или административно-хозяйственные обязанности в коммерческой организации независимо от формы собственности, а также в некоммерческой организации, не являющейся государственным органом, органом местного самоуправления, государственным или муниципальным учреждением.

1.3. ФКЦБ России и региональные отделения ФКЦБ России рассматривают дела и налагают штрафы на должностных лиц, юридических лиц и индивидуальных предпринимателей (далее - лица, привлекаемые к ответственности) за нарушения, предусмотренные статьей 12 Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг".

1.4. Дела о нарушении законодательства о защите прав инвесторов рассматриваются:

1.4.1. региональным отделением ФКЦБ России, на подведомственной территории которого были совершены следующие правонарушения:

публичное размещение, реклама и предложение в любой иной форме ценных бумаг и документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства, но при этом не являющихся ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации, в нарушение требований, установленных пунктом 1 статьи 4 и пунктом 1 статьи 5 Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг";

совершение профессиональными участниками сделок с ценными бумагами, отчет об итогах выпуска которых не зарегистрирован;

обещание в любой форме дохода инвестору по ценным бумагам профессиональными участниками, выплаты дохода по которым не являются обязанностью эмитента:

непредоставление профессиональным участником инвестору информации, предусмотренной статьей 6 Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг";

предоставление документов, предусмотренных законодательством о защите прав инвесторов, содержащих недостоверную информацию;

воспрепятствование проведению проверки региональным отделением ФКЦБ России или уполномоченной им организацией;

непредставление профессиональным участником или эмитентом по требованию регионального отделения ФКЦБ России информации, представление которой необходимо для осуществления деятельности ФКЦБ России, а также представление ими недостоверной информации;

1.4.2. региональным отделением ФКЦБ России, подведомственная территория которого является местом нахождения эмитента или профессионального участника за следующие нарушения законодательства о защите прав инвесторов;

непредоставление эмитентом инвестору информации, предусмотренной статьей 6 Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг";

нарушение порядка и сроков раскрытия (опубликования) информации профессиональным участником или эмитентом, обязанность по раскрытию (опубликованию) которой предусмотрена законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

1.4.3. региональным отделением ФКЦБ России, подведомственная территория которого является местом нахождения регистратора или эмитента, самостоятельно осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг за следующие нарушения законодательства о защите прав инвесторов;

незаконный отказ или уклонение от внесения записей в реестр владельцев ценных бумаг, либо внесение в указанный реестр недостоверных сведений, либо нарушение сроков выдачи выписки из указанного реестра, равно как и невыполнение или ненадлежащее выполнение лицом, осуществляющим ведение указанного реестра, иных законных требований владельца ценных бумаг, или лица, действующего от его имени, или номинального держателя ценных бумаг;

воспрепятствование осуществлению прав инвестора со стороны эмитента, регистратора, оказание давления на инвестора.

1.5. Дела о нарушении эмитентами установленных требований к проведению эмиссии ценных бумаг, в том числе совершение эмитентами сделок по размещению ценных бумаг, выпуски которых приостановлены, рассматриваются региональным отделением ФКЦБ России, осуществляющим регистрацию выпусков ценных бумаг данного эмитента.

Дела о совершении указанных в настоящем пункте нарушений эмитентами, выпуски ценных бумаг которых были зарегистрированы иными регистрирующими органами, рассматриваются региональными отделениями ФКЦБ России, по месту нахождения регистрирующего органа (его территориального подразделения).

1.6. Дела о неисполнении профессиональными участниками или эмитентами предписаний ФКЦБ России или регионального отделения ФКЦБ России рассматриваются по месту нахождения ФКЦБ России, регионального отделения ФКЦБ России, направившего предписания.

1.7. ФКЦБ России рассматривает дела о нарушении законодательства о защите прав инвесторов в отношении:

эмитентов, документы для регистрации выпусков ценных бумаг которых представляются в ФКЦБ России;

саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.

1.8. В случае если нарушение законодательства о защите прав инвесторов было совершено обособленным подразделением юридического лица, данное дело рассматривается региональным отделением ФКЦБ России, по месту нахождения которого располагается данное обособленное подразделение.

1.9. В случае если должностное лицо, юридическое лицо или индивидуальный предприниматель совершили нарушения законодательства о защите прав инвесторов на территориях, подведомственных двум и более региональным отделениям ФКЦБ России, ФКЦБ России принимает дело к своему рассмотрению или передает дело на рассмотрение одного из указанных региональных отделений ФКЦБ России.

1.10. Дела о нарушении законодательства о защите прав инвесторов рассматриваются ФКЦБ России и региональными отделениями ФКЦБ России по месту их нахождения.

1.11. ФКЦБ России вправе:

возбудить и рассмотреть дело в отношении лица, совершившего нарушение законодательства о защите прав инвесторов на территории любого субъекта Российской Федерации;

возбудить дело о нарушении законодательства о защите прав инвесторов и передать его на рассмотрение регионального отделения ФКЦБ России;

принять к своему рассмотрению дело о нарушении законодательства о защите прав инвесторов на любой стадии рассмотрения дела, возбужденного региональным отделением ФКЦБ России, до вынесения постановления о наложении штрафа региональным отделением ФКЦБ России, при этом решение о принятии ФКЦБ России дела к своему производству утверждается распоряжением ФКЦБ России;

изъять из производства регионального отделения ФКЦБ России дело, возбужденное с нарушением требований, установленных пунктом 1.4 настоящего Положения, и передать указанное дело региональному отделению ФКЦБ России, уполномоченному рассматривать дело:

осуществлять иные полномочия, установленные законодательством Российской Федерации и настоящим Положением.

Разногласия между региональными отделениями ФКЦБ России в отношении органа, рассматривающего дело о нарушении законодательства о защите прав инвесторов, разрешается ФКЦБ России.

1.12. Рассмотрение дела о нарушении законодательства о защите прав инвесторов осуществляется коллегиально в порядке, установленном настоящим Положением.

Дела о нарушении законодательства о защите прав инвесторов рассматриваются постоянно действующей Комиссией по рассмотрению дел о нарушении законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, созданной ФКЦБ России (региональным отделением ФКЦБ России) (далее - Комиссия).

Персональный состав Комиссии утверждается приказом председателя ФКЦБ России (председателя регионального отделения ФКЦБ России) в составе председателя, секретаря и членов Комиссии.

В состав Комиссии включаются должностные лица ФКЦБ России (регионального отделения ФКЦБ России).

Общее количество членов Комиссии должно быть нечетным и не менее трех человек.

1.13. Лицами, участвующими в деле, признаются лицо, привлекаемое к ответственности, лицо, права которого были нарушены (потерпевший), свидетель, эксперт и переводчик.

В качестве свидетеля по делу о нарушении законодательства о защите прав инвесторов может быть вызвано любое лицо, которому могут быть известны какие-либо обстоятельства, подлежащие установлению по делу.

Эксперт назначается по решению Комиссии в случае, когда возникает необходимость в специальных познаниях. Эксперт обязан явиться по вызову Комиссии и дать объективное заключение по поставленным перед ним вопросам.

1.14. Лицо, привлекаемое к ответственности (его представитель), вправе знать, за какое нарушение оно привлекается к ответственности; знакомиться с материалами дела за исключением сведений, составляющих государственную или коммерческую тайну; представлять доказательства; участвовать в исследовании доказательств; заявлять ходатайства; обжаловать постановление по делу.

Лица, участвующие в деле, вправе давать устные и письменные объяснения Комиссии.

Эксперт вправе знакомиться с материалами дела, относящимися к предмету экспертизы; заявлять ходатайства о предоставлении ему дополнительных материалов дела, необходимых для дачи заключения; с разрешения Комиссии присутствовать при рассмотрении дела и задавать лицу, привлекаемому к ответственности, и свидетелям вопросы.

1.15. От имени юридических лиц, в рассмотрении дела о нарушении законодательства о защите прав инвесторов вправе участвовать их органы (руководители), действующие в пределах полномочий, предоставленных им законами и иными нормативными правовыми актами или учредительными документами, и их представители.

Руководители юридических лиц другие лица в соответствии с учредительными документами подтверждают свои полномочия документами, удостоверяющими их служебное положение.

Полномочия представителей должны быть выражены в доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации.

1.16. Юридическое лицо и индивидуальный предприниматель могут быть привлечены к ответственности за совершение нарушения законодательства о защите прав инвесторов не позднее трех лет со дня совершения нарушения, а при длящемся нарушении - одного года со дня его обнаружения.

____________________________________________________________________

Абзац 1 пункта 1.16 признан недействительным и не подлежащим применению в части установленных в нем сроков привлечения к административной ответственности - решение Верховного Суда Российской Федерации от 22 февраля 2001 года N ГКПИ 01-58.

Решение может быть обжаловано в Кассационную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в течение 10 дней со дня его вынесения в окончательной форме.

____________________________________________________________________    

Должностное лицо может быть привлечено к ответственности за совершение нарушений законодательства о защите прав инвесторов не позднее двух месяцев со дня совершения нарушения, а при длящемся нарушении - двух месяцев со дня его обнаружения.

1.17. Дело о нарушении законодательства о защите прав инвесторов не может быть возбуждено, а возбужденное дело подлежит прекращению при наличии следующих обстоятельств:

отсутствие факта нарушения законодательства о защите прав инвесторов;

ликвидации или признания несостоятельным (банкротом) юридического лица, в отношении которого было возбуждено дело о нарушении законодательства о защите прав инвесторов:

наличие по тому же факту уголовного дела в отношении должностного лица или индивидуального предпринимателя, привлекаемого к ответственности;

наличие возбужденного дела о нарушении законодательства о защите прав инвесторов по тому же факту нарушения в отношении лица, привлекаемого к ответственности в соответствии с настоящим Положением;

наличие по тому же факту в отношении лица, привлекаемого к ответственности, постановления ФКЦБ России (регионального отделения ФКЦБ России) о наложении штрафа либо неотмененного постановления о прекращении дела производством.

1.18. При совершении одним лицом двух или более нарушений законодательства о защите прав инвесторов, взыскание налагается за каждое нарушение в отдельности без поглощения менее строгого наказания более строгим.

2. Порядок рассмотрения дел о нарушении
законодательства о защите прав инвесторов