ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

от 21 января 2011 года N 11-3/пз-н

Об утверждении Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, Положения о передаче списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положения о порядке и сроках направления уведомлений инсайдерами о совершенных ими операциях

(с изменениями на 24 апреля 2012 года)
____________________________________________________________________
Утратил силу с 4 октября 2013 года на основании
приказа ФСФР России от 18 июня 2013 года N 13-51/пз-н
____________________________________________________________________

В соответствии с пунктами 2 и 3 части 1 статьи 9, частью 6 статьи 10, пунктом 4 статьи 13 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст.4193) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст.2780; 2005, N 33, ст.3429; 2006, N 13, ст.1400; N 52, ст.5587; 2007, N 12, ст.1417; 2008, N 19, ст.2192; N 46, ст.5337; 2009, N 3, ст.378; N 6, ст.738; 2010, N 26, ст.3350),

приказываю:

Утвердить прилагаемые Положение о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, Положение о передаче списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положение о порядке и сроках направления уведомлений инсайдерами о совершенных ими операциях.

Установить, что в период с 31.07.2011 по 31.12.2011 (абзац дополнительно включен с 31 июля 2011 года приказом ФСФР России от 28 июня 2011 года N 11-28/пз-н):

1) списки инсайдеров (изменения в списки инсайдеров) передаются организаторам торговли по мере их составления и внесения в них изменений, но не позднее 18 часов по московскому времени 30.12.2011 (абзац дополнительно включен с 31 июля 2011 года приказом ФСФР России от 28 июня 2011 года N 11-28/пз-н);

2) уведомления инсайдеров, включенных в список инсайдеров, о совершенных ими операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами представляются организации, включившей их в список инсайдеров, а также федеральному органу исполнительной власти в области финансовых рынков по мере совершения указанных операций, но не позднее 31.12.2011 (абзац дополнительно включен с 31 июля 2011 года приказом ФСФР России от 28 июня 2011 года N 11-28/пз-н).

Руководитель
В.Миловидов

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Российской Федерации

1 апреля 2011 года,

регистрационный N 20382

     
Положение о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка

     

I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение определяет порядок уведомления юридическими лицами (далее - Организация), определенными в части 1 статьи 9 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон), лиц, включенных в список инсайдеров каждого из указанных юридических лиц об их включении в такой список и исключении из него.

II. Порядок уведомления лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него

2.1. Организация обязана уведомить лицо, включенное в список инсайдеров данной организации или исключенное из данного списка, не позднее 1 (одного) рабочего дня с даты включения данного лица в список инсайдеров или исключения данного лица из указанного списка соответственно.

2.2. Уведомление о включении лица в список инсайдеров или исключении из него передается Организацией под роспись непосредственно лицу, включенному в список инсайдеров Организации, или направляется на последний из известных Организации адресов указанного лица способом, позволяющим подтвердить факт получения данного уведомления таким лицом. Уведомление в бумажной форме должно быть подписано уполномоченным лицом и скреплено печатью Организации. Уведомление, содержащее более одного листа, должно быть сшито, а листы уведомления - пронумерованы.

2.3. Уведомление о включении лица в список инсайдеров или исключении из него должно содержать следующие сведения:

2.3.1. В отношении Организации:

- полное фирменное наименование Организации;

- ИНН и ОГРН Организации;

- место нахождения и иной адрес для получения Организацией почтовой корреспонденции;

- контактные телефон, факс и адрес электронной почты Организации.

2.3.2. В отношении юридического лица, включенного в список инсайдеров, которому направляется уведомление:

- полное фирменное наименование юридического лица;

- ИНН и ОГРН юридического лица;

- дата включения (исключения) юридического лица в список (из списка) инсайдеров;

- основание направления уведомления (включение в список инсайдеров или исключение из списка инсайдеров);

- основание включения (исключения) юридического лица в список (из списка) инсайдеров.

2.3.3. В отношении физического лица, включенного в список инсайдеров, которому направляется уведомление:

- фамилия, имя, отчество физического лица;

- дата и место рождения физического лица;

- основание направления уведомления (включение в список инсайдеров или исключение из списка инсайдеров);

- дата включения или исключения физического лица в список или из списка инсайдеров;

- основание включения или исключения физического лица в список или из списка инсайдеров.

2.4. Уведомление о включении лица в список инсайдеров должно также содержать информационное сообщение о требованиях Федерального закона в отношении инсайдеров Организации.

2.5. Уведомления о включении лица в список инсайдеров или исключении из него рекомендуется составлять по образцу согласно приложению к настоящему Положению.

2.6. В случае изменения реквизитов Организации, указанных в пункте 2.3.1 настоящего Положения, Организация обязана информировать всех лиц, включенных в список инсайдеров Организации, о произошедших изменениях в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты произошедших изменений или в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты, когда Организация узнала или должна была узнать о произошедших изменениях.

2.7. Если уведомление, направленное Организацией по последнему из известных ей адресов лица, внесенного в список инсайдеров, не было получено указанным лицом по обстоятельствам, не зависящим от Организации, Организация направляет уведомление о таком факте федеральному органу исполнительной власти в области финансовых рынков в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты, когда организация узнала о соответствующем факте.

2.8. Организация осуществляет учет всех направленных в соответствии с настоящим Положением уведомлений. Полная информация о направленных уведомлениях хранится в Организации в течение не менее пяти лет с даты исключения лица из списка инсайдеров Организации.

Приложение
к Положению


Рекомендуемый образец

     
Уведомление о включении лица в список инсайдеров (исключении лица из списка инсайдеров)

_______________

* Нумерация соответствует оригиналу. - Примечание изготовителя базы данных.

Обращаем Ваше внимание, что с момента внесения лица в список инсайдеров Организации в отношении данного лица, как инсайдера, вводятся ограничения, предусмотренные статьей 6 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон), определена ответственность в соответствии со статьей 7 Федерального закона, и на такое лицо возлагаются обязанности, предусмотренные статьей 10 Федерального закона*.